近日，中国证监会北京监管局发布〔2017〕2号行政处罚决定书，对盛世嘉和投资基金管理（北京）有限公司向投资者承诺最低收益、挪用私募基金财产等四项违法违规行为作出行政处罚，责令改正，给予警告，并处罚款3万元。

　　根据北京证监局4月13日发布的行政处罚决定书，经查，盛世嘉和存在四项违规事实：一是旗下有产品未按规定办理基金备案手续。盛世嘉和管理的“嘉和汇金（有限合伙）-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”，截至立案调查日2016年3月28日，未按规定办理基金备案手续；二是向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金；三是向投资者承诺最低收益，如向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%；四是挪用私募基金财产累计7，003，858.27元，部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用，部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

　　北京证监局认为，盛世嘉和的上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条第四项的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违规行为。

　　对盛世嘉和的上述违规事实，时任盛世嘉和总经理金奎是直接负责的主管人员；对盛世嘉和挪用私募基金财产的违规事实，时任盛世嘉和董事长杨洪宇、财务总监夏小红、风控总监宋梁山是其他直接责任人员。

　　盛世嘉和、金奎、夏小红、宋梁山在申辩材料中提出，公司已筹措资金用于嘉和汇金基金的客户兑付，投资款如数返还给投资者，未给投资者造成损失，未对社会造成危害；同时，公司已做好整改，积极配合监管调查。因此，请求适当减轻对公司及相关人员的处罚。

　　北京证监局表示，上述情节已依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定予以了充分考虑，当事人提出减轻处罚的请求没有法律依据。

　　根据当事人违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，北京证监局决定：对盛世嘉和责令改正，给予警告，并处以30，000元罚款；对金奎给予警告，并处以30，000元罚款；对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告，并分别处以20，000元罚款。

　　中国证券投资基金业协会公示信息显示，盛世嘉和管理基金的主要类别为股权、创业投资基金，公司成立于2014年5月16日，注册资本5000万元，总经理金奎通过了基金从业资格考试，2007年至2014年曾任中信建投证券营销总监。