1. 属于基金投资者直接支付的费用有 ( A )。

　　A.申购费

　　B.交易佣金

　　C.过户费

　　D.托管费

　　2.对于基金交易费，以下说法不正确的是( D)。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

　　3.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是(A )。

　　A.分析投资者的真实需求

　　B.细分目标市场

　　C.区分投资者类型

　　D.分析投资者风险承受能力

　　4.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得( B)可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.专业销售公司

　　5.中国证监会于( B)颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

　　A.2007年6月12日

　　B. 2007年7月12日

　　C. 2007年8月2日

　　D. 2007年8月12日

　　6.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的?D

　　A. 提供售后跟踪服务

　　B. 提供咨询建议

　　C. 发放宣传手册

　　D. 推介基金产品或是宣传基金销售机构

　　7根据(A )的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

　　A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　B.《基金法》

　　C.《基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　8.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(C )应当归入基金财产。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　9. (B )帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　A.股票帐户 B.基金账户 C.资金帐户 D. 银行帐户

　　10.根据《基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起(C )内做出核准或不予核准的决定。

　　A.1个月 B.3个月

　　C.6个月 D.12个月

　　11.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过(c )。

　　A.1个月 B.2个月

　　C.3个月 D.6个月

　　12.我国开放式基金的最低认购金额一般为(D )元人民币

　　A.100 B.200

　　C.500 D.1000

　　13.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起( C)个工作日内支付赎回款项。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

14.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额(B )时，为巨额赎回。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　15.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的(D )原则

　　A.公平性原则

　　B.公开性原则

　　C.完整性原则

　　D. 及时性原则

　　16.以下属于基金运作披露的信息是(C )。

　　A.招募说明书

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告书

　　D. 基金份额发售公告

　　17.基金管理人应在基金份额发售的(B )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

　　A.2 B. 3

　　C. 4 D. 6

　　18.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，(B )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

　　A基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金监管人

　　D.证券交易所

　　19.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。C

　　A.0.1% B. 0.2%

　　C. 0.5% D.1%

　　20.封闭式基金其年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(D )

　　A.50% B. 60%

　　C.80% D.90%

　　21.现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为(A )

　　A 2006年1月1日

　　B 2006年6月1日

　　C 2007年1月1日

　　D 2006年6月1日

　　22.《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项?(B )

　　A、严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

　　B、规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展

　　C、提示投资风险，促进基金市场健康发展

　　D、促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益

　　23.向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经(D )检查，出具合规意见，并报( )备案。

　　上述表述的空白出，相应应当填入的内容是：( )。

　　A、基金行业的协会 中国证监会或其派出机构

　　B、基金行业的协会 中国证监会

　　C、基金管理人的督察长 中国证监会或其派出机构

　　D、基金管理人的督察长 中国证监会

　　24.我国第一部规范基金销售活动的法规是( A)

　　A、《证券投资基金销售管理办法》

　　B、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

　　C、《证券投资基金法》

　　D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　25.根据有关规定，向公众发放的向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经基金管理人的(A )检查，出具合规意见，并报中国证监会备案。

　　A、督察长

　　B、董事会

　　C、基金经理

　　D、监事长

　　26.代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求：(B )。

　　A、须经公告

　　B、须经招募说明书载明并公告

　　C、须经招募说明书载明

　　D、须经基金合同约定