1.设立公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有经营金融业务的或者管理金融机构的良好业绩

　　Ⅱ.良好的财务状况和社会信誉

　　Ⅲ.资产规模达到国务院规定的标准

　　Ⅳ.最近三年没有违法记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A.中国证监会 B.基金发起人

　　C.证券交易所 D.基金托管人

　　【答案】D

　　1.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.可在任何时间申请赎回 B.可在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　C.不得申请赎回 D.在任何场所申请赎回

　　【答案】B

　　2.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不特定投资者

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者

　　Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.以下关于私募基金财产的投资范围，错误的是( )。

　　A.可以买卖期权 B.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　C.不可以买卖股权 D.可以买卖基金份额

　　【答案】C

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ.股指期货

　　Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.利率期货

　　Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　1.期货交易所实行的每日清算是一种( )。

　　A.无负债的结算制度 B.无资产的结算制度

　　C.有负债的结算制度 D.有资产的结算制度

　　【答案】A

　　2.期货交易所不得( )。

　　A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.直接或间接参与期货交易 D.为期货交易提供集中履约担保

　　【答案】C

　　下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.货币出资的比例不得低于 85%

　　Ⅱ.股东只能以货币财产出资

　　Ⅲ.注册资本最低限额为人民币 3000 万元

　　Ⅳ.注册资本应当是实缴资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　1.下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行

　　Ⅱ.期货交易所实行当日无负债结算制度

　　Ⅲ.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户

　　Ⅳ.期货交易所实行当月无负债结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除( )情形外，严禁挪作他用。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　Ⅲ.期货公司自营

　　Ⅳ.期货公司提取风险准备金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.任何单位或者个人不得有如下( )行为。

　　Ⅰ.编造、传播有关期货交易的虚假信息

　　Ⅱ.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

　　Ⅲ.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　Ⅳ.买卖期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是( )。

　　A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

　　B.任何法律行为，都将受到国家强制力的制裁

　　C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

　　D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制力

　　【答案】C

　　下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。

　　A.《公司债券发行与交易管理办法》 B.《客户交易结算资金管理办法》

　　C.《期货交易管理条例》 D.《证券从业人员资格管理办法》

　　【答案】C

　　1.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

　　Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

　　Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　2.下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.公司是企业法人，有独立财产权

　　Ⅱ.公司以其全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　Ⅳ.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由( )担任。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.经理

　　Ⅲ.监事会主席

　　Ⅳ.执行董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　下列说法错误的是( )。

　　A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，必须经股东会或者股东大会作出决议

　　B.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　C.公司向其他企业投资时，除法律另有规定，不得成为该企业的债务承担连带责任人

　　D.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或者股东大会决议

　　【答案】A

　　1.下列有限责任公司设立条件说法正确的是( )。

　　Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所

　　Ⅱ.设立有限责任公司必须符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

　　Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.下列不属于有限责任公司章程应当载明的事项的是( )。

　　A.公司名称和住所 B.公司经营范围

　　C.公司注册资本 D.员工的姓名或名称

　　【答案】D

　　1.甲、乙、丙三人共同出资 80 万元设立了 A 有限责任公司，其中甲出资 40 万元，乙出资 25 万元，丙出资15 万元。2018 年 4 月公司成立后，召开了第—次股东会会议。会议的下列情况，符合《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.会议未按照出资比例行使表决权

　　Ⅱ.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事兼任公司监事

　　Ⅲ.会议决定设 1 名监事，由乙担任，任期 3 年 Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.根据《公司法》的规定，下列选项中，属于监事会行使的职权有( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.提议召开临时股东会会议

　　Ⅲ.决定公司的投资方案

　　Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　1.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是( )。

　　A.甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意

　　B.甲可以将其股权转让给 A，但须通知其他股东

　　C.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的过半数同意

　　D.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 2/3 以上同意

　　【答案】C

　　2.某有限责任公司股东李某欲转让其股权，于 2017 年 2 月 15 日发出书面转让通知，股东张某 2017 年 3 月 1 日收到该转让通知，张某需要在( )之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让。

　　A.3 月 15 日 B.4 月 15 日 C.3 月 31 日 D.4 月 30 日

　　【答案】C

　　下列有关股份有限公司注册资本的表述中，正确的是( )。

　　A.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 30%

　　B.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　C.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份

　　D.采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　【答案】C

　　某股份有限公司的董事会由 11 人组成，其中董事长 1 人，副董事长 2 人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有( )。

　　Ⅰ.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议

　　Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议

　　Ⅲ.通过了由副董事长孙某兼任监事并给予年薪 20 万元的决议

　　Ⅳ.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某和记录员张某签名存档

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　下列关于股票的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　Ⅲ.发起人的股票，应当标明发起人股票字样

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份( )不得转让。

　　Ⅰ.自公司股票上市交易之日起一年内

　　Ⅱ.自公司股票上市交易之日起最长半年内

　　Ⅲ.在这些人员离职后半年内

　　Ⅳ.在这些人员离职后一年内

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60% B.50%

　　C.80% D.70%

　　【答案】B

　　甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的债务由集团公司承继

　　B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人

　　C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

　　D.甲公司分立应当取得债权人同意

　　【答案】C

　　公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。

　　A.10%以上 20%以下 B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下 D.1%以上 10%以下

　　【答案】B

　　1.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是( )。

　　A.普通合伙企业 B.有限责任公司

　　C.有限合伙企业 D.国有独资公司

　　【答案】A

　　2.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括( )。

　　A.投资投入不同 B.法律地位不同

　　C.财产独立性不同 D.承担的责任不同

　　【答案】A

　　1.下列有合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可此对抗善意第三人

　　C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;出合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

　　D.合伙人一起在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

　　【答案】B

　　2.下列选项中，可以作为普通合伙人的是( )

　　A.国有独资公司、国有企业 B.自然人

　　C.公益性的事业单位、社会团体 D.上市公司

　　【答案】B

　　下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是( )。

　　A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

　　B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

　　C.受委托执行合伙事物的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

　　D.合伙协议未约定或者约定不明确的，采取经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

　　【答案】C