1、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

　　A、基金托管人

　　B、监管机构

　　C、基金管理人

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　解析：当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄渣。

　　2、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　A、《投资公司法》;《投资顾问法》

　　B、《证券法》;《投资公司法》

　　C、《证券交易法》;《投资顾问法》

　　D、《证券交易法》;《证券法》

　　正确答案： A

　　解析：1940年《投资公司法1940》和年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　3、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分()类基金投资者对此并不太敏感。

　　A、股票类

　　B、债券类

　　C、货币市场

　　D、以上选项都不对

　　正确答案： A

　　解析：目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

　　4、2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序募。

　　A、中国证监会

　　B、基金业协会

　　C、国务院财政部

　　D、中国银监会

　　正确答案： A

　　解析：2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　5、()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　A、专业审慎

　　B、客户至上

　　C、诚实守信

　　D、守法合规

　　正确答案： B

　　解析：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　6、以下不属于证券投资基金特点有()。

　　A、集合投资、专业管理

　　B、投入较少、回报较高

　　C、组合投资、分散风险

　　D、独立托管、保障安全

　　正确答案： B

　　解析：证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

　　7、未经()批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　A、中国基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： B

　　解析：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　8、()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A、基金行业自律

　　B、社会力量监督

　　C、政府基金监管

　　D、基金机构内控

　　正确答案： C

　　解析：相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　9、基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

　　A、独立性

　　B、平衡性

　　C、公正性

　　D、专业性

　　正确答案： B

　　解析：基金管理人合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

　　10、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的赎回申购淸单、，并在交易时间内即时揭示()。

　　A、申购、赎回清单

　　B、基金份额净值

　　C、基金份额参考净值

　　D、基金净资产

　　正确答案： B

　　解析：ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

　　11、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。

　　A、四分之三

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、二分之一

　　正确答案： D

　　解析：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　12、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

　　A、基金宣传推介材料

　　B、招募说明书草案

　　C、律师事务所出具的律师意见书

　　D、基金合同草案

　　正确答案： A

　　解析：注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

　　13、封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

　　A、投资基金规模大小

　　B、二级市场供求关系

　　C、上市公司质量

　　D、投资时间长短

　　正确答案： B

　　解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　14、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A、当日基金资产净值

　　B、上月基金资产平均净值

　　C、前一日基金资产净值

　　D、当月基金资产平均净值

　　正确答案： C

　　解析：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　15、证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为()。

　　A、单位信托基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、共同基金

　　D、集合投资计划

　　正确答案： A

　　解析：证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。

　　16、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正确答案： D

　　解析：基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　17、基金的财务会计报告通常不包括()。

　　A、年报

　　B、周报

　　C、季报

　　D、月报

　　正确答案： B

　　解析：财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　18、()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A、合规文化

　　B、公司章程

　　C、合规政策

　　D、合规责任

　　正确答案： C

　　解析：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　19、基金管现人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A、1日

　　B、5日

　　C、3日

　　D、7日

　　正确答案： C

　　解析：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　20、()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

　　A、持续学习

　　B、持证上岗

　　C、守法合规

　　D、诚实守信

　　正确答案： B

　　解析：持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

　　21、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。

　　A、电话提示

　　B、书面警告

　　C、公开谴责

　　D、行政处罚

　　正确答案： D

　　解析：证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

　　22、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是()。

　　A、可同时采用中、英文，并以英文为准

　　B、可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

　　C、当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

　　D、QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息

　　正确答案： A

　　解析：QDII基金合同与招募说明书的特殊披露要求。

　　23、基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

　　A、制定合规审核机制

　　B、合规审核调查

　　C、合规审核后续完善

　　D、合规审核评价

　　正确答案： C

　　解析：基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

　　24、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

　　A、基金投资

　　B、股票投资

　　C、债券投资

　　D、风险相同

　　正确答案： B

　　解析：股票投资的风险最大。

　　25、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()。

　　A、1500元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1492.5元

　　正确答案： D

　　解析：赎回总金额=10001.50=1500(;元)赎回费用=15000.5%=7.5(;元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(;元)即获得的赎回金额为1492.5元。

　　26、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。

　　A、基金合同期限在5年以上

　　B、封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　C、基金份额持有人不少于10000人

　　D、基金募集金额不低于2亿元人民币

　　正确答案： C

　　解析：基金份额持有人不少于1000人。

　　27、()12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A、2003年

　　B、2006年

　　C、2004年

　　D、2007年

　　正确答案： C

　　解析：2004年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组陈的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　28、基金会计核算中，承担复核责任的是()。

　　A、证券投资基金

　　B、基金管理公司

　　C、会计师事务所

　　D、基金托管人

　　正确答案： D

　　解析：基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　29、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是()。

　　A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　正确答案： D

　　解析：基金的收益分配归基金投资人所有。

　　30、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

　　A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　B、审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

　　C、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　D、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。