第1题下列说法错误的是()。

　　A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第2题下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有()。

　　A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

　　C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益。

　　第3题下列关于收取增值费的说法，错误的是()。

　　A.增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除

　　B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

　　C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

　　D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。

　　第4题净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务。

　　第5题下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

　　A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服

　　务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

　　第6题下列关于基金募集期限说法错误的是()。

　　A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

　　B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

　　D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

　　第7题()年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　第8题目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

　　A:半年内

　　B:一年内

　　C:二年内

　　D:公司存续期内

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

　　第9题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

　　A.名称、成立时间、登记时间

　　B.住所、联系方式、主要负责人

　　C.基本诚信信息

　　D.过往业绩

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　第1题()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

　　A.基金管理公司;中国证监会

　　B.基金托管人;基金投资者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

　　第1题基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　第1题基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第13题我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A:《证券投资基金法》

　　B:《基金运作管理办法》

　　C:《基金信息披露管理办法》

　　D:《基金管理公司管理办法》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

　　第14题()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　A:基金监管

　　B:基金运用

　　C:基金发行

　　D:基金申购

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　第15题()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

　　A:董事会

　　B:监事会

　　C:总经理

　　D:督察长

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　第16题基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C.对监管对象公正对待，一视同仁

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　第17题未经()批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　第18题重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　第19题依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　第20题公开披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B.基金资产净值、基金份额净值

　　C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　D.证券投资业绩预测

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　第21题目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第22题基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

　　第23题基金业协会的职责不包括()。

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：选项C属于证券交易所的职责。

　　第24题基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：测试方向：常识题难易程度：易教材页码解析：91：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第25题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

　　A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于基金管理人的职责。

　　第26题基金财产可以用于()。

　　A.从事承担无限责任的投资

　　B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　第27题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

　　A.律师事务所;中国证监会

　　B.会计师事务所;中国基金业协会

　　C.律师事务所;中国基金业协会

　　D.会计师事务所;中国证监会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　第28题如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　第29题政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管活动具有自觉性

　　C.监管主体及其权限具有法定性

　　D.监管时间具有连续性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　第30题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。