1. 某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是()。

A. 该基金的净值变动方向与市场一致

B. 该基金是一只防御型基金

C. 当市场上涨1%，该基金净值上涨幅度为1.3%

D. 该基金的净值变动幅度比市场大

答案：B

2. 关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。

A. 如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

B. 申请人的财务稳健爱你，资信良好

C. 申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录

D. 申请人近1年未受到监管机构的重大处罚

答案：D

3. 银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选出符合条件的债券二级市场参与者作为()的对手方，与之进行债券交易。

A. 上海清算所

B. 中央结算够公司

C. 中国人民银行

D. 财政部

​​​​​​​答案：C

4. 关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值

B. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值

D. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

​​​​​​​答案：C

5. 下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。

A. 对抵押品进行限定

B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

C. 提高抵押率的要求

D. 降低抵押率的要求

​​​​​​​答案：D

6. 关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是()

A. 收益分配后的份额净值通常保持为1.00元

B. T日申购T日即可享受收益

C. 每日进行收益分配

D. 收益分配的方式通常为红利再投资

​​​​​​​答案：B

7. 以下不属于资产负债表基本作用的是()

A. 为分析收入来源性及其稳定性提供了基础

B. 列出了企业占有资源的数量和性质

C. 揭示了企业获取利润的能力

D. 反应了企业的融资来源和去向

​​​​​​​答案：C

8. ()是指包含对通货膨胀补偿的利率

A. 名义利率

B. 实际利率

C. 浮动利率

D. 固定利率

​​​​​​​答案：A

9. ()是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时间点的利率水平。

A. 名义利率

B. 实际利率

C. 浮动利率

D. 固定利率

​​​​​​​答案：B

10. 股票A的投资收益率为15%、20%，65%的概率分别为0.3、0.4和0.3，则期望收益率为()

A. 0.3

B. 0.33

C. 0.32

D. 0.31

​​​​​​​答案：C

11. 以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是()

A. 方差

B. 相关系数

C. 均值

D. 中位数

​​​​​​​答案：B

12. 下列关于可转换债券基本要素的说法，正确的是()

A. 转换价格=可转换债券面值/转换比例

B. 回售条款一般在股票价格上升超过转换价格一定幅度时生效

C. 转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值

​​​​​​​答案：A

13. 下列证券具有到期日的是()

A. 存托凭证

B. 债券

C. 普通股

D. 优先股

​​​​​​​答案：B

14. 关于债券利率风险，以下表述正确的是()

A. 当市场利率上升时，债券价格不变

B. 债券价格与市场利率变动呈反方向变动

C. 债券价格与市场利率变动方向一致

D. 当市场利率上升时，债券价格上升

​​​​​​​答案：B

15. 关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是()

A. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

B. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率

C. 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率

D. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

​​​​​​​答案：A

16. 关于货币基金的风险，以下表述正确的是()

A. 低风险和高流动性是货币基金的主要特点

B. 货币基金的风险比银行存款低

C. 货币基金没有投资风险

D. 货币基金的预期收益比银行存款低

​​​​​​​答案：A

17. 关于信用衍生工具，下列说法错误的是()。

A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等

B. 信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产

C. 可用于转移或防范信用风险

D. OTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易额

​​​​​​​答案：A

18. 下列投资中，属于另类投资形式的有()。Ⅰ.私募股权 Ⅱ.不动产 Ⅲ.大宗商品 Ⅳ.艺术品 Ⅴ.股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

​​​​​​​答案：B

19. 投资政策说明书的内容不包括()。

A. 确定收益

B. 投资决策流程

C. 业绩比较基准

D. 投资回报率目标

​​​​​​​答案：A

20. 关于风险和收益关系的说法，错误的是()。

A. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债

B. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债

C. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价

D. 企业债的风险高预期收益低

​​​​​​​答案：D