(1)(　)主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

(2)优先股票的股息率(　　)。

A. 高于普通股

B. 低于普通股

C. 是固定的

D. 与普通股呈正相关

(3)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴(　)的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

(4)银行证券不包括：(　　)

A. 银行汇票

B. 银行本票

C. 银行支票

D. 银行股票

(5)下列关于基金的税收陈述正确的是(　)。

A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税

C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

(6)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：(　　)

A. 参加股东大会

B. 投票表决

C. 参与公司的决策和经营

D. 收取股息或分享红利

(7)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的(　　)。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

(8)狭义的有价证券指(　　)。

A. 商品证券

B. 货币证券

C. 资本证券

D. 商业证券

(9)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产(　)的构成内幕信息。

A. 30%

B. 50%

C. 10%

D. 20%

(10)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是(　)。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B. 有专门负责基金代销业务的部门

C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

(11)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：(　　)

A. 房地产基金

B. 科技股基金

C. 资源类股票型基金

D. 成长型基金

(12)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般(　　)进行一次。

A. 每分钟

B. 每小时

C. 每天

D. 每周

(13)基金信息披露的部门规章主要体现在(　)。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《上市开放式基金业务指引》

D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》

(14)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额(　)的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(15)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　)年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(16)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　)个工作日内支付赎回款项。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

(17)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有(　　)。

A. 国内股票型基金

B. 资源类股票型基金

C. QDII

D. 成长型基金

(18)世界上第一家股票交易所成立于：(　　)

A. 英国

B. 法国

C. 荷兰

D. 意大利

(19)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

A. 基金管理公司

B. 基金托管人

C. 投资管理公司

D. 基金发起人

(20)下列(　　)不属于货币市场基金所面临的风险。

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 购买力风险

D. 证券市场相关风险

参考答案：

1-10 ACADC    CACAC

11-20 DCBBC  CBCAD