2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲:目录

2020年01月10日 来源:来学网

证券从业资格考试采取网上报名方式,2020年3月证券从业资格考试报名时间一般在考前一个月左右开始,预计报名时间会在2,考生应登录中国证券业协会网站报名。考生选择当次证券从业资格考试,进入网上报名平台。
证券从业资格考试报名网站:中国证券业协

以下内容是来学网小编为大家整理的证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲,详细内容如下:

第一部分 证券市场基本法律法规

目 录

第一章 证券市场基本法律法规 3

第一节 证券市场的法律法规体系 3

第二节 公司法 3

第三节 合伙企业法 3

第四节 证券法 4

第五节 证券投资基金法 4

第六节 期货交易管理条例 5

第七节 证券公司监督管理条例 5

第二章 证券经营机构管理规范 5

第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5

第二节 风险管理 6

第三节 投资者适当性管理 7

第四节 证券公司反洗钱工作 7

第五节 从业人员管理 7

第六节 证券公司信息技术管理 8

第三章 证券公司业务规范 8

第一节 证券经纪 8

第二节 证券投资咨询 9

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9

第四节 证券承销与保荐 9

第五节 证券自营 9

第六节 证券资产管理 10

第七节 证券公司信用业务 10

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 11

第九节 其他业务 11

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 12

第一节 证券一级市场 12

第二节 证券二级市场 12

 

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