1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查主要证券交易所交易及结算规则。选项D错误，伦敦证券交易所主要结算周期是T+2。参见教材(下册)P67。

【该题针对“海外证券市场的交易与结算规则”知识点进行考核】

2、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;(4)具备安全保管资产的条件;(5)具备安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。参见教材(下册)P68。

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。参见教材(下册)P68-69。

【该题针对“基金公司进行境外证券投资的交易与结算”知识点进行考核】

4、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查法人结算原则。根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类：担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。参见教材(下册)P40。

【该题针对“场内证券交易结算原则、方式与内容”知识点进行考核】

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查全额结算方式。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于中国结算公司上海分公司的全额结算产品。参见教材(下册)P43。

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查佣金。佣金费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。参见教材(下册)P46。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查佣金。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。参见教材(下册)P37。参见教材(下册)P46。

【该题针对“场内证券交易与结算涉及的费用”知识点进行考核】

8、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查过户费。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。参见教材(下册)P46。

9、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查过户费。对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易

10、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查印花税。2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。参见教材(下册)P47。

【该题针对“场内证券交易与结算涉及的费用”知识点进行考核】

11、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查银行间债券市场的组织体系。目前可以投资于银行间债券市场的投资主体包括金融机构和非法人产品，其中：金融机构包括商业银行、农村信用联社、非银行金融机构、香港和澳门地区人民币清算行、境外央行、境外其他金融机构。参见教材(下册)P53。

12、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查利率互换业务。2014年1月和7月，上海清算所分别推出人民币利率互换集中清算和代理清算业务，使利率互换成为我国第一个集中清算的场外衍生品，有力地支持我国成为全球第三个实施场外金融衍生品强制集中清算机制的国家。参见教材(下册)P64。

13、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查环球银行间金融通信协会及其报文。SWIFT共有10类报文：1字头：客户汇款与支票;2字头：金融机构间头寸调拨;3字头：资金市场交易;4字头：托收与光票;5字头;证券;6字头：贵金属;7字头：跟单信用证和保函;8字头：旅行支票;9字头;现金管理与账务;第0类：SWIFT系统电报。参见教材(下册)P70。

【该题针对“环球银行间金融通信协会及其报文”知识点进行考核】