1、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。选项B错误，国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理。参见教材(下册)P293。

【该题针对“QFII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

2、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可投资于下列人民币金融工具：(1)在证券交易所交易的股票、债券、权证;(2)在银行间债券市场交易的固定收益产品;(3)证券投资基金;(4)股指期货;(5)中国证监会允许的其他金融工具。参见教材(下册)P293。

【该题针对“QFII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

3、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可以申请成为QFII基金托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。参见教材(下册)P294。

4、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者。目前，除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。参见教材(下册)P295。

【该题针对“QDII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

5、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。申请QDII资格的机构投资者应当拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，其中，具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1人。参见教材(下册)P295。

【该题针对“QDII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。根据中国证监会2007年公布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及2013年的修订版的相关规定，降低了QDII资格的财务指标门槛，对基金管理公司，取消了净资产不少于2亿元、经营证券投资基金管理业务2年以上、资产管理规模不少于200亿元的规定。参见教材(下册)P295、297。

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。(7)参与未持有基础资产的卖空交易。(8)从事证券承销业务。(9)中国证监会禁止的其他行为。参见教材(下册)P295-296。

8、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为包括：(1)购买不动产;(2)购买房地产抵押按揭;(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;(4)购买实物商品;(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;(7)参与未持有基础资产的卖空交易;(8)从事证券承销业务;(9)中国证监会禁止的其他行为。参见教材(下册)P295-296。

9、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(3)经营投资管理业务达5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。参见教材(下册)P296。

【该题针对“QDII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

10、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。参见教材(下册)P296。

【该题针对“QDII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

11、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查合资基金管理公司的设立形式及标准。根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达50%以上。参见教材(下册)P298。

12、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金管理公司境外分支机构的设立形式及标准。选项B错误，基金管理公司申请到香港特区设立机构应当具备的基本条件之一是“公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚”。参见教材(下册)P299。

【该题针对“基金管理公司境外分支机构的设立形式及标准”知识点进行考核】

13、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2013年12月，从构成来看，我国QFII的五大群体是资产管理公司、商业银行、证券公司、主权财富基金和中央银行，其中资产管理公司以约61%的数量占比和47%的额度占比成为我国QFII的主要构成部分。参见教材(下册)P300。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

14、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2013年12月，从构成来看，我国QFII的五大群体是资产管理公司、商业银行、证券公司、主权财富基金和中央银行。参见教材(下册)P300。

15、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项C错误，QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想，以基本面分析理论指导其进行长期投资，以技术分析理论对目标证券进行短期微调。参见教材(下册)P301。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

16、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。参见教材(下册)P302。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

17、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2007年9～10月，首批股票型QDII基金发行，作为试点，南方、华夏、嘉实和上投摩根四家基金公司先后推出其首只QDII产品。我国的QDII基金正式开始投入运行。参见教材(下册)P302。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

18、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。参见教材(下册)P303。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

19、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2002年12月26日，我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。参见教材(下册)P304。

20、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项A错误，与QDII、QFII不同的是，沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加，为人民币国际化打下坚实的基础。参见教材(下册)P306。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

21、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项D错误，沪港通增加了境外人民币资本的投资品种，扩展了投资渠道。参见教材(下册)P306-307。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】

22、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。选项C错误，对于个人，罚金至少为100万欧元。参见教材(下册)P287。

【该题针对“欧盟的基金法规与监管一体化进程”知识点进行考核】

23、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。选项A错误，合格投资者的投资基金锁定期为3个月。参见教材(下册)P293。

【该题针对“QFII的定义及其设立标准”知识点进行考核】

24、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查中国基金国际化进展情况。选项C错误，在基金互认制度下，在一国(地区)监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。参见教材(下册)

25、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国基金国际化进展情况。2017年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展香港与地内债券市场互联互通合作，即债券通。参见教材(下册)P307。

【该题针对“中国基金国际化进展情况”知识点进行考核】