2020基金从业资格考试基金法律法规经典试题及答案17

2020年03月04日 来源:来学网

1、下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。

A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法

C.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

答案:B

2、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

A.募集情况与上市交易安排

B.基金托管人报告

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构

答案:B

3、ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。

A.申购、赎回清单

B.基金份额净值

C.基金份额参考净值

D.基金净资产

答案:C

4、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

答案:A

5、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A:10

B:15

C:20

D:30

答案:D

6、基金管理人需在基金份额发售的()日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A:2

B:3

C:5

D:15

答案:B

7、以下属于基金首次募集披露的信息是()。

A:基金份额上市交易公告书

B:基金份额发售公告

C:基金资产净值

D:基金年度报告

答案:B

8、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

A:《基金上市规则》

B:《基金信息披露管理办法》

C:《基金信息披露编报规则》

D:《证券投资基金法》

答案:D

9、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时,基金管理人应进行临时报告。

A:0.25%

B:0.5%

C:0.75%

D:1%

答案:B

10、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

A:1

B:2

C:3

D:6

答案:D

11.基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告并登载在指定报刊和网站上。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

答案:C

12.中国证监会按照简易程序注册对常规基金产品注册审查时间原则上不超过( )个工作日。

A.45

B.30

C.20

D.15

答案:C

13.基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案:B

14.债券市场包括()的发行和流通市场。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.企业债券

Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

15.股票基金和债券基金相比,以下说法正确的是( )

A.股票基金长期收益高于债券基金

B.每一个交易日股票基金的价格是变化的,债券基金的价格是不变的

C.股票基金没有确定的到期日,债券基金有确定的到期日

D.股票基金的流动性较大,债券基金流动性小于股票基金

答案:A

16. 某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF,基金份额折算日基金资产净值为100000000000元,折算的基金份额总额为100010000000份,当日标的指数收盘价为900元,以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算,则该投资者折算后的基金份额为()份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

答案:A

17. 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为()万份。

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

答案:D

18. 某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

答案:D

19. 投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

答案:B

20.某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元,市场交易价格过去一个月平均为0.65元,该基金的折价率为()。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

答案:A

 

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