1.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：(　　)

A.50%

B.80%

C.90%

D.100%

答案：C

2.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：(　　)

A.“回拨机制”

B.“回购机制”

C.“比例配售”

D.“时间优先机制”

答案：A

3.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：(　　)

A.基金承销

B.基金代销

C.基金包销

D.敞开发售

答案：C

4.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为(　　).

A.1.00元

B.1.01元

C.1.02元

D.1.03元

答案：B

5.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：(　　)

A.1%

B.2%

C.5%

D.7%

答案：C

6.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：(　　)

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

7.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：(　　)

A. 5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

8.基金管理公司的回报主要来源于：(　　)

A.自有资产的运用

B.管理费和手续费

C.基金资产回报

D.佣金

答案：B

9.基金管理公司董事会中应当至少有(　　)以上的独立董事.

A.一名

B.二名

C.三名

D.四名

答案：C

10.基金管理公司是以(　　)为经营宗旨.

A. 取信于市场、取信于社会”

B. 利益公平、信息透明

C. 信誉可靠、责任到位

D. 利益公平、信誉可靠

答案：A

11.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规， 单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的(　　).

A.50%

B.60%

C.80%

D.70 %

答案：C

12.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的(　　).

A.10%

B.30%

C.20%

D.40%

答案：C

13.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的(　　).

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：B

14.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的(　　).

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

答案：C

15.什么是证券投资基金市场营销的中心(　　).

A.产品设计

B.定价

C.促销

D.分销

答案：A

16.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和(　　).

A. 顾客导向型

B. 营销导向型

C. 渠道导向型

D. 投资顾问型

答案：B

17.在我国，基金日常估值由(　　)同时进行.

A. 基金托管人与外部专业机构

B. 基金管理人与基金持有人

C. 基金管理人和基金托管人

D. 基金管理人与外部专业机构

答案：C

18.基金买卖股票时，印花税税率为：(　　)

A.1.0‰

B.1.5‰

C.2.0‰

D.2.5‰

答案：C

19.对基金信息披露质量的最低要求是：(　　)

A. 通俗性

B. 真实性

C. 时效性

D. 全面性

答案：B

20.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：(　　)

A. 30日

B. 60日

C. 90日

D. 120日

答案：A