1、风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有( )。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.上证综合指数

答案：B

组合的标准差会随着组合中的证券数量的增加而减少，而标准差减少，夏普指数会提高。

2、关于基金估值，以下说法正确的是( )。

A.开放式基金每个交易日进行估值

B.封闭式基金每周进行一次估值

C.开放式基金每个交易日的次日进行估值

D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

答案：A

封闭式基金每个交易日进行估值，复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。

3、编制基金招募说明书的主要目的是( )。

A.让广大投资者了解基金详情

B.证明基金管理人的专业资格

C.规范基金运作的权利义务关系

D.明确管理人和托管人之间的关系

答案：A

编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情

4、货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为( )。

A.(当日基金债券收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

B.(当日基金净收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

C.(最近7日收益折算的年资产收益率/当日基金发行在外的总份额)×10000

D.(当日基金总收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

答案：B

5、消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。

A.市场价格

B.买方价格

C.卖方价格

D.债券面值

答案：A

解析：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。

6、积极型股票投资组合策略以( )为目的。

A.减少系统风险

B.获得市场组合收益

C.减少非系统风险

D.战胜市场

答案：D

积极型股票投资组合策略目标是超越市场。

7、对大多数投资者而言，风险承受力( )。

A.在生命周期内保持不变

B.随年龄增大而降低

C.不可估计

D.随年龄增大而增加

答案：B

对大多数投资者而言，风险承受力随年龄增大而降低。

8、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.监管机构

B.基金发起人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

答案：D

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。

9、基金公司内部控制是指( )。

A.公司内部组织结构及其相互制约的关系

B.公司内部控制制度

C.基金公司的各项规章制度

D.公司内部控制机制和内部控制制度两方面

答案：D

基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

10、已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为( )。

A.0.925

B.1.85

C.0.88

D.0.96

答案：D

0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

11、关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。

A.单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%

B.客户委托初始资产不得低于3000万元人民币

C.委托财产可投资于商品期货、金融衍生品

D.委托人数不得超过200人

答案：A

单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%

12、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

A.高于某个特定指数的收益

B.与市场平均收益相同

C.与某个特定指数的收益相同

D.高于市场平均收益

答案：C

13、还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元，其久期为( )。

A.1.5

B.1.8

C.18

D.5.37

答案：A

零息债券的久期等于其到期期限

14、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。

A.使用“净值归一”等表述

B.预测基金的证券投资业绩

C.登载完整的风险提示函

D.使用“坐享财富增长”的表述

答案：C

15、直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

A.邮寄

B.互联网

C.电话

D.财务顾问

答案：D

16、以下关于基金财务指标的表述，正确的是( )。

A.未分配利润余额年末不结转

B.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

C.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益

D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

答案：C

本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润(报表数，下同)的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)。未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额。未分配利润将转入下期分配。

17、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有( )。

A.阿尔法系数

B.贝塔系数

C.相关系数

D.利率

答案：B

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有贝塔系数

18、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.证券公司

B.投资咨询公司

C.保险公司

D.信托公司

答案：A

解析：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

19、开放式基金主要是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.证券交易市场

C.基金受托人

D.基金管理人

答案：D

20、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取( )。

A.股票选择决策的超额报酬

B.择时决策的超额报酬

C.行业轮动决策的超额报酬

D.资产配置决策的超额报酬

答案：C