1、人民币利率互换是指交易双方在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，其中一方的现金流根据( )计算，另一方的现金流根据( )计算。

A.固定利率;贷款利率

B.浮动利率;固定利率

C.存款利率;贷款利率

D.存款利率;浮动利率

正确答案：B

2、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是( )。

A.权证

B.股票

C.企业债

D.可转债

正确答案：D

3、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是( )。

A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

正确答案：D

4、关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是( )。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法

D.被动投资复制指数会产生复制成本

正确答案：B

5、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于( )的收入。

A.中国结算公司

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券监督管理机构

正确答案：A

6、在有异常值的情况下，中位数和均值的评价结果中,更合理和贴近实际的是( )。

A.均值

B.不确定

C.中位数和均值无区别

D.中位数

正确答案：D

7、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A.商业票据

B.银行承兑汇票

C.中央银行票据

D.短期国债

正确答案：C

8、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括( )和( )。

A.托管人结算模式;券商结算模式

B.共同对手方结算模式;托管人清算模式

C.货银对付模式;金额交收模式

D.净额交收模式;金额交收模式

正确答案：A

9、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以预期在( )概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

A.67%

B.99%

C.95%

D.88%

正确答案：C

10、关于债券利率风险，以下表述正确的是( )。

A.当市场利率上升时，债券价格不变

B.债券价格与市场利率变动方向一致

C.债券价格与市场利率呈反方向变动

D.当市场利率上升时，债券价格上升

正确答案：C

11、以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是( )。

A.债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下

B.流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力预测等

C.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履行而给基金带来的风险

D.基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值

正确答案：A

12、假设某债券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36 500万元，6月3日基金资产净值为36 600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为( )元。

A.3 650

B.10 000

C.3 660

D.10027

正确答案：B

13、关于期货市场的作用，以下表述错误的是( )。

A.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

B.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

C.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变动趋势

D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

正确答案：A

14、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( )。

A.分红能力分析

B.投资风格分析

C.份额变动分析

D.持仓结构分析

正确答案：C

15、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即( )。

A.息税前利润减去利息费用

B.息税前利润减去税费

C.息税前利润减去利息费用和税费

D.息税前利润减去利息费用、税费和资本公积

正确答案：C

16、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是( )。

A.证券特征线方程

B.证券市场线方程

C.套利定价方程

D.资本市场线方程

正确答案：D

17、以下属于利息收入的是( )。

A.公允价值变动损益

B.股利收益

C.投资收益

D.买入返售金融资产收入

正确答案：D

18、债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。

A.利息再投资收益率不变

B.票面利率不变

C.计息方式不发生变化

D.债券市场价格不变

正确答案：A

19、关于远期合约与期货合约，以下表述正确的是( )。

A.期货合约相较远期合约更为灵活

B.期货合约通常用保证金交易

C.远期合约是一种标准化合约，期货合约是非标准化合约

D.远期合约流动性更好

正确答案：C

20、以下不属于资产负债表基本作用的是( )。

A.为分析收入来源性及其稳定性提供了基础

B..列出了企业占有资源的数量和性质

C.揭示了企业获取利润的能力

D.反映了企业的融资来源和去向

正确答案：C