1、 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。

A.汇率大幅波动

B.股票大盘指数的波动风险

C.上市公司财务投资失败

D.央行颁布新的货币政策

答案：C

2、 在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。

A.双边净额结算

B.逐笔交易

C.券款净额结算

D.多边净额结算

答案：B

3、 下列不属于期货市场基本功能的是( )。

A.风险管理

B.价格发现

C.宏观调控工具

D.投机

答案：C

4、 基金托管人对基金资产估值负有( )责任。

A.复核

B.监督

C.直接估值

D.披露

答案：A

5、 我国封闭式基金的估值频率是( )。

A.每个交易日

B.每月

C.每周

D.每半个月

答案：A

6、 下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。 A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断

B.投资不可以分割，投资数量固定

C.投资者的买卖行为不会改变证券价格

D.投资者都拥有相同信息

答案：B

7、 根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。

A.A股、B股的权益登记日的次日

B.A股、B股的权益登记日的次一交易日

C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日

D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日

答案：D

8.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制

B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

答案：D

9.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()

A. 交易机制

B. 投资限制

C. 托管费率

D. 业绩比较基准

答案：C

10、 以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。

A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债

B.股票以面值发行成为平价发行

C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系

D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额

答案：A

11、 关于市场有效性，以下说法错误的是()。

A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益

B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的

C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的

D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功

答案：C

12、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()

A.当期收益率总是与到期收益率反向变动

B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率

C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率

D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益

答案：A

13、 关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()

A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险

D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

答案：C

解析：对于中长期债券而言，债券货币收益的购买力有可能随着物价的上涨而下降，从而使债券的实际收益率降低，这就是债券的通货膨胀风险，C项说法错误。

14、预期损失的优势体现在以下哪些方面() Ⅰ、风险敏感性度量 Ⅱ、尾部风险度量 Ⅲ、风险因子收益 Ⅳ、次可加性

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：C

15、风险价值VAR的估算方法包括以下哪些选项() Ⅰ、参数法 Ⅱ、蒙特卡洛模拟法 Ⅲ、现金流折现法 Ⅳ、历史模拟法

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

16、 关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )

A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用

B.标准化合约增加了市场的流动性

C.期货市场中的供求关系

D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测

答案：A

17、在现值计算中，利率i也称为()

A. 利滚利

B. 贴现率

C. 名义利率

D. 股息率

答案：B

18、 关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是( )

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

答案：A

解析：在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

19、 某企业的净利润为2.1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为( )。

A.4.2

B.3.5

C.14

D.7

答案：C

20、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()

A. 对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债卷

B. 浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险

C. 大多数种类的债券都是面临通胀风险

D. 随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

答案：B