【备考知识点】2020初级银行从业资格证法律法规考点:证券发行

2020年04月16日 来源:来学网

2020年银行从业资格考试报名会延期吗?虽然2020年银行从业资格考试时间已公布,上半年考试时间为6月13、14日,下半年考试时间为10月24、25日。由于疫情原因,2020年具体报名时间还未公布,考生可关注中国银行业协会官网或来学网校银行从业频道。

银行从业资格考试报名网站:中国银行业协会网站(www.china-cba.net)

以下是小编为大家整理的银行从业复习资料,希望对考生的备考提供帮助。

证券发行

(1)证券发行方式

(2)证券发行管理制度

证券发行管理制度主要有三种:

①审批制(完全计划发行的模式);

②核准制(从审批制向注册制过渡的中间形式);

③注册制(目前成熟股票市场普遍采用的发行制度)。

我国证券公开发行实行的是核准制。

(3)发行保荐

所谓保荐人制度,是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任的一种制度。

(4)证券承销

我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两种。

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

 

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