根据“2020年基金从业资格考试计划”可知2020年7次基金从业资格考试报名时间如下：注意：原定于2月20日开始的4月份基金从业资格全国统一考试报名延期启动：延期启动4月份基金从业资格全国统一考试报名；推迟原定于5月23日举行的基金从业资格预约式考试，新的报名及考试时间将根据疫情防控进展情况另行通知。虽然目前考试时间推迟，但是各位考生们也要抓紧时间学习哦，争取一次拿证！以下是来学网小编为大家整理的《基金法律法规》相关习题，快来测试一下吧~

第1题目前我国公募证券投资基金全部是()，而美国的绝大多数证券投资基金则是()。

A.债券基金;货币市场基金

B.货币市场基金;债券基金

C.公司型基金;契约型基金

D.契约型基金;公司型基金

答案： D目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

第2题在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之()。

A.不变

B.上升

C.下降

D.没有关系

答案： B在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之上升。

第3题()通常又被称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

答案： B上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金(ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

第4题1990年，()证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

答案： C1990年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

第5题每一交易日股票基金有()个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

答案： A股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

第6题在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

A.QDII基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.LOF基金

答案： AQDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

第7题现阶段，我国的保本基金由()对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

答案： B根据现阶段我国保本基金的保本保障机制的规定：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

第8题货币市场工具的()。

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

答案： A货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。

第9题保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.最低目标值

C.价值底线

D.投资组合现时净值

答案： A投资组合现时净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫，是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。

第10题国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了()的形式。

A.分级基金

B.伞形基金

C.保本基金

D.基金中的基金

答案： B系列基金又称伞形基金，具有强大的扩张功能，国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了伞形基金的形式。

第11题可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为()，即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为()。

A.封闭式基金;开放式基金

B.一级债基;二级债基

C.政府基金;企业基金

D.标准型基金;普通型基金

答案： B普通债券型基金又可细分为两类：可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”;既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”。

第12题按运作方式可以将分级基金分为()。

A.股票型分级基金和债券型分级基金

B.封闭式分级基金和开放式分级基金

C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金

D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

答案： B按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金。

第13题下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是()。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

答案： A中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

第14题基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

答案： C基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

第15题中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2;1

B.2;3

C.3;2

D.5;3

答案： C中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

第16题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

答案： D注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。

第17题基金托管人职责终止的情形不包括()。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

答案： D依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

第18题“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

答案： D对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

第19题私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

答案： C私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

第20题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。