2017基金从业考试基金基础科目精选练习题三

2018年04月03日 来源:来学网

  1.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

  2.关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是(B)。

  A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

  B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

  C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  3.某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是(D)。

  A.体现了有效性原则

  B.违反了效率性原则

  C.体现了成本效益原则

  D.违反了独立性原则

  4.关于私募基金的监管,以下描述正确的是(D)。

  A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

  B.发行私募基金需经中国基金业协会审批

  C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

  D.发行私募基金不设行政审批

  5.某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,(D)。

  A.独立性原则

  B.有效性原则

  C.相互制约原则

  D.健全性原则

  6.下列不属于货币市场工具的是(B)。

  A.银行回购协议

  B.中长期债券

  C.短期政府债券

  D.商业票据

  7.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。

  A.市场因素

  B.随机因素

  C.资产配置

  D.运气因素

  8.关于政策风险,以下表述错误的是(A)。

  A.市场风险即政策风险

  B.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

  C.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

  D.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

  9.证券投资基金的会计报表通常不包括(D)。

  A.利润表

  B.资产负债表

  C.净值变动表

  D.现金流量表

  10.关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是(C)。

  A.不可替代市场参与者的监管工作

  B.将投资者教育纳入各业务环节

  C.存在广泛适用的投资者教育计划

  D.有助于监管机构保护投资者

 

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