【来学网温馨提示】2020中国证券投资基金业协会将于9月26日在全国40个城市举办基金从业资格全国统一考试。

考试科目：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二：《证券投资基金基础知识》;科目三：《私募股权投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。

官网网址.中国证券投资基金业协会.http://www.amac.org.cn/

以下是来学网小编整理的2020年基金从业考试科目相关试题，更多关于基金从业资格考试模拟试题等信息敬请关注来学网>>>

　1、企业境内上市的形式不包括()

　　A. 企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

　　B. 通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市

　　C. 境内首次公开发行上市

　　D. 通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

　　参考答案：D

　　参考解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

　　2、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()

　　A. 国有企业

　　B. 公益性事业单位

　　C. 上市公司

　　D. 自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：普通合伙人是指对合伙企业债务承担无限连带责任的自然人、法人和其他组织;根据规定，国有独资企业、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　3、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。

　　A. 要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

　　B. 要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

　　C. 委托第三方机构对基金进行风险评级

　　D. 承诺投资者该基金为保本型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

　　4、以下选项中，一般不属于董事会权利的是()。

　　A. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　B. 决定公司的经营计划和投资方案

　　C. 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

　　D. 修改公司章程

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《公司法》规定，董事会对股东(大)会负责，行使下列职权：(1)召集股东(大)会会议，并向股东(大)会报告工作;(2)执行股东(大)会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。

　　5、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业()，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　Ⅰ 监事会 Ⅱ 股东会 Ⅲ 股东大会 Ⅳ 董事会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

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