【考前模拟】2020基金从业资格考试《证券投资基金》考点模拟习题:基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
2020年09月10日 来源:来学网【摘要】2020年9月基金从业资格考试9月26日举行,考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。小编搜集整理了2020年基金从业资格考试《证券投资基金》考点模拟习题,快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目,更多考前真题,考点精讲视频,心动不如行动!戳他→来学网!
基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
1.场内证券交易市场——证券交易所
2.证券登记结算机构——中国结算公司
3.场内证券交易涉及费用:佣金不得高于证券交易金额的3‰(经纪佣金、交易所手续费和交易监管费)、过户费、印花税(出让方按1‰征收)。
4.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)÷(1+股份变动比例)
5.开盘价:集合竞价产生→连续竞价产生。
6.收盘价
(1)上交所:当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
(2)深交所:集合竞价产生→当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
7.场内证券清算与交收的原则:净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
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( )是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。
A.证券的流通转让
B.证券的竞价交易
C.证券的回转交易
D.证券的赎回交易
『正确答案』C
『答案解析』本题考查回转交易。证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。
标的证券除权的,权证的行权价格公式为( )。
A.新行权价格=原行权价格×除权前一日标的证券收盘÷标的证券除权日参考价
B.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
C.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价
D.新行权价格=原行权价格×除权前两日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价
『正确答案』B
『答案解析』本题考查除权与除息。标的证券除权的,新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价。
根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于( )的收入。
A.中国结算公司
B.证券公司
C.国家税收部门
D.证券交易所
『正确答案』A
『答案解析』本题考查过户费。证券交易的过户费属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是( )。
A.收盘价通过集合竞价的方式产生
B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
D.当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
『正确答案』B
『答案解析』本题考查收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括( )。
A.净额清算原则
B.分级结算原则
C.次日交收原则
D.货银对付原则
『正确答案』C
『答案解析』本题考查清算与交收的原则。沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为( )。
A.9.40元
B.8.50元
C.9.50元
D.9.30元
『正确答案』A
『答案解析』本题考查除权与除息。除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)=[11.05-1.5/10+6.4×(5/10)]/(1+5/10)=9.4(元)。
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
B.最后一笔交易成交价
C.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
D.最后3分钟集合竞价产生的价格
『正确答案』C
『答案解析』本题考查收盘价。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A.风险控制部门
B.证券结算风险基金
C.证券交易风险基金
D.证券登记风险基金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券登记结算机构。为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
以下关于货银对付原则的表述,错误的是( )。
A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付原则
B.货银对付原则可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C.货银对付原则就是“一手交钱、一手交货”
D.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
『正确答案』A
『答案解析』本题考查货银对付原则。我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。
以下货银对付原则说法错误的是( )。
A.又称钱货两清原则
B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
C.可以理解为一手交钱、一手交货
D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险
『正确答案』D
『答案解析』本题考查货银对付原则。共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险。
证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A.3%
B.3‰
C.5%
D.5‰
『正确答案』B
『答案解析』本题考查佣金。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰。
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为( ),申报数量单位为1手。
A.0.1元
B.0.01元
C.0.001元
D.0.0001元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为1手。
共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的( ),有利于增强投资信心和活跃市场交易。
A.操作风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
『正确答案』C
『答案解析』本题考查共同对手方制度。共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易。
自2012年6月1日起,深圳证券交易所收取的交易经手费按交易额的( )收取。
A.0.087‰
B.0.122‰
C.0.15‰
D.0.1125‰
『正确答案』A
『答案解析』本题考查过户费。自2012年6月1日起,深圳证券交易所收取的交易经手费由按交易额的0.122‰收取降为按交易额的0.087‰收取。