【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1. 下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是( )。

　　A.存款准备金率

　　B. 基础货币

　　C.再贴现率

　　D.货币供给

　　2. 可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是( )。

　　A.最终目标

　　B.中介目标

　　C.操作目标

　　D.货币供应量

　　3. 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是( )。

　　A.欧式期权

　　B. 美式期权

　　C. 修正的美式期权

　　D.认沽期权

　　4. 股票属于( )类型的证券。

　　A.物权证券

　　B.债权证券

　　C.证权证券

　　D.权证证券

　　5. 记名股票相较于无记名股票的特点不包括( )。

　　A.可以一次或分次缴纳出资额

　　B. 相对安全

　　C. 股东权利归属于股票的持有人

　　D.转让相对复杂

　　6. 按照权证的内在价值不同，可将权证分为( )。

　　A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

　　B.认股权证和备兑权证

　　C.认购权证和认沽权证

　　D.平价权证、价内权证和价外权证

　　7. 中国证券业协会是证券的自律性组织，是( )法人。

　　A.事业单位

　　B. 公 益

　　C.企业

　　D.社会团体

　　8. 下列属于直接融资方式的是( )。

　　A.银行贷款

　　B.抵押贷款

　　C.发行债券

　　D.银团贷款

来学题库　————————————
√证券投资基金基础知识精讲视频		√基金法律法规精讲视频		√股权投资基金基础知识精讲视频

更多2020年证券从业考试报名信息可通过来学网证券从业资格考试栏目查看！

　　9. 按照中国银保监会2018 年4 月24 日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》， 风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额( )的风险暴露。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.2.5%

　　D.5%

　　10. 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是( )。

　　A.已上市 A 股

　　B. 已上市 B 股

　　C. 首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】B

　　【解析】忘干净了嘛老铁?本题考查货币政策。经常被选作操作目标的主要有短期货币市场利率、银行准备金及基础货币等。故本题选 B 选项。

　　2. 【答案】B

　　【解析】本题考查货币政策的内容。A 选项不符合题意，货币政策的最终目标，基本与一个国家的宏观经济目标相一致，因此最终目标也被称作货币政策的战略目标或长期目标。B 选项符合题意，中介目标是货币政策作用过程中一个十分重要的中间环节，也是判断货币政策力度和效果的重要指示变量。C 选项不符合题意，货币政策操作目标有时被称作近期目标。从货币政策作用的全过程看，操作目标距离中央银行的政策工具最近， 是中央银行货币政策工具的直接调控对象，可控性极强。D 选项不符合题意，货币供应量和利率是中介目标的变量指标。故本题选 B 选项。

　　3. 【答案】B

　　【解析】考查金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也被称为“百慕大期权” 或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

　　4. 【答案】C

　　【解析】区分证权证券和权证证券的概念，证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，是权利的载体，权利是已经存在的，股票是以股份存在为条件的，是证权证券。

　　5.【答案】C

　　【解析】记名股票和无记名股票的特点。股东权利归属于股票的持有人是无记名股票的特点，记名股票中，股东权利属于记名股东。

　　6. 【答案】D

　　【解析】考查权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

　　7. 【答案】D

　　【解析】本题考查证券业协会的性质。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。故本题选D 选项。

　　8.【答案】C

　　【解析】发行债券属于直接融资。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查风险暴露。按照中国银保监会 2018 年 4 月 24 日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额2.5%的风险暴露。

　　10. 【答案】C

　　【解析】本题考查涨跌幅限制。目前股票(含A 股、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST 股票为 5%，但股票、基金上市首日无此限制。故本题选 C 选项。