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　　1.下列关于债券的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ . 债券估值的基本原理是现金流贴现

　　Ⅱ . 债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算

　　Ⅲ . 净价是指不含应计利息的债券价格

　　Ⅳ . 应计利息为上一付息日至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　2.目前我国的商品期货交易所包括( )。

　　Ⅰ . 深圳期货交易所

　　Ⅱ . 上海期货交易所Ⅲ . 大连商品交易所

　　Ⅳ . 郑州商品交易所

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　.下面关于公司债券的说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 非公开发行公司债券必须进行信用评级

　　Ⅱ . 对公司债券发行没有强制性担保要求

　　Ⅲ . 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

　　Ⅳ . 非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

　　4.中小企业板块的总体设计原则可以概括为 “两个不变 ”和 “四个独立 ”，其中， “四个独立 ”包括( )。

　　Ⅰ . 运行独立

　　Ⅱ . 审核独立

　　Ⅲ . 代码独立

　　Ⅳ . 指数独立

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为 “两个不变 ”和 “四个独立 ”，其中， “四个独立 ”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。

　　5.下列关于可交换债券与可转换债券的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ . 可交换债券的发行主体是上市公司的股东

　　Ⅱ . 可转换债券的发行主体是上市公司本身

　　Ⅲ . 可交换债券的转股会使标的股票总股本扩大

　　Ⅳ . 可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】第 Ⅲ 项说法错误，可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大，而可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量。

　　6.下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ . 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

　　Ⅱ . 流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ . 非流通国债不能自由转让，必须记名

　　Ⅳ . 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 Ⅰ 项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求; Ⅲ 项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

　　7.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是( )。

　　Ⅰ . 每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差

　　Ⅱ . 国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 35%

　　Ⅲ . 国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 30%

　　Ⅳ . 国债承销团成员于招标日后 1个工作日缴纳发行款

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本题考查国债竞争性招标的相关内容。国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次) 国债竞争性招标额的 25%，第 Ⅲ 项的说法不正确。

　　8.弥补赤字的手段有( )。

　　Ⅰ . 举借国债

　　Ⅱ . 增加税收

　　Ⅲ . 向中央银行借款

　　Ⅳ . 动用历年结余

　　A、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】 D

　　【解析】政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象，如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。

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　　9.期货价格的特点有( )。

　　Ⅰ . 预期性

　　Ⅱ . 间断性

　　Ⅲ . 连续性

　　Ⅳ . 权 威性

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　10.下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ . 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅱ . 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

　　Ⅲ . 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

　　Ⅳ . 股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】股票分割又称拆股、拆细，是将 1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为 1股。从理论上说，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买;并股则常见于低价股。