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　　第1题

　　证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于(　)。

　　Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

　　Ⅱ.市场合理定价

　　Ⅲ.市场有效性的提高

　　Ⅳ.资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

　　第2题

　　我国证券公司的组织形式可以是(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　第3题

　　国际债券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.存在汇率风险

　　Ⅱ.资金来源广

　　Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币

　　Ⅳ.发行规模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：①资金来源广、发行规模大。②存在汇率风险。③有国家主权保障。④以自由兑换货币作为计量货币。

　　第4题

　　上海清算所托管的债券全额结算方式有(　)。

　　Ⅰ.现券

　　Ⅱ.质押式回购

　　Ⅲ.开放式回购

　　Ⅳ.债券借贷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约(CRM)和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式包括：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。注：买断式回购(亦称开放式回购)。

　　第5题

　　在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

　　Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

　　Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

　　Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。

　　第6题

　　下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价

　　Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价

　　Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价

　　Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。

　　第7题

　　普通股股东的权利包括( )。

　　Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

　　Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询

　　Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

　　Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东在享有的其他权利主要有：①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　第8题

　　下列关于分红派息的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息

　　Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

　　Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

　　Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：没有强制要求上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。

　　第9题

　　可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。

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　　第10题

　　从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括(　)。

　　Ⅰ.客观

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。