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　　1、关于有担保的ADRs，以下说法不正确的是(　)。

　　A、一级公募ADRs无须符合美国会计准则

　　B、二级公募ADRs没有在美国募集资金的能力

　　C、三级公募ADRs上市费用较高

　　D、私募ADRs必须符合美国会计准则

　　2、对于发行人来说，发行存托凭证可以(　)。

　　A、缩小市场容量

　　B、增强筹资能力

　　C、增加竞争优势

　　D、规避国际投资的风险

　　3、关于美国存托凭证，下列说法错误的是(　)。

　　A、以美元计价

　　B、在全球证券市场上交易

　　C、ADRs是最主要的存托凭证

　　D、分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

　　4、有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是(　)。

　　A、144A私募ADRs

　　B、二级公募ADRs

　　C、三级公募ADRs

　　D、一级公募ADRs

　　5、(　)是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、蓝筹股

　　D、绩优股

　　6、关于普通股，下列说法错误的是(　)。

　　A、普通股的股利固定

　　B、普通股的股利根据公司净利润的多少来决定

　　C、普通股股东有权按照实缴的出资比例分配股利

　　D、普通股股东只有在公司支付债息和优先股股息之后才能分配股利

　　7、一股票面价值为100元，股息率为12%的优先股股票，公司每年支付的股息为(　)。

　　A、8

　　B、10

　　C、12

　　D、15

　　8、关于优先股与普通股的风险收益特征，以下说法不正确的是(　)。

　　A、优先股风险低于普通股

　　B、优先股清算时剩余财产的索取权在普通股之前，因而风险较低

　　C、当公司经营良好时，普通股股东获得较高收益

　　D、优先股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率

　　9、内在价值法不包括(　)。

　　A、股利贴现模型

　　B、经济附加值模型

　　C、低价成本贴现模型

　　D、自由现金流贴现模型

　　10、股票的技术分析中，堪称是市场技术派研究的鼻祖的是(　)。

　　A、道氏理论

　　B、“量价”理论体系

　　C、“相对强度”理论体系

　　D、过滤法则与止损指令

　　11、关于系统性风险，以下说法不正确的是(　)。

　　A、系统性风险冲击是全面性的

　　B、利率、汇率的波动引起的风险属于系统性风险

　　C、系统性风险也称市场风险

　　D、系统性风险是由经济环境因素变化导致部分金融市场不稳定

　　12、市盈率等于每股价格与(　)的比值。

　　A、每股股息

　　B、每股净值

　　C、每股收益

　　D、每股现金流

　　13、以下不属于影响公司发行在外股本的行为的是(　)。

　　A、再融资

　　B、股票回购

　　C、回售条款

　　D、分配股票股利

　　14、上市公司再融资的方式不包括(　)。

　　A、向原有股东配售股份

　　B、向不特定对象公开募集

　　C、发行可转换债券

　　D、公开发行股票

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　　15、关于权证的行权，下列说法错误的是(　)。

　　A、一旦发生行权，公司发行在外的股份总数一定会增加

　　B、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权

　　C、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权

　　D、当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份增加

　　16、关于股票的票面价值的说法中，错误的是(　)。

　　A、以面值发行称为平价发行

　　B、发行价格高于面值为溢价发行

　　C、溢价发行中，等于面值总和的部分计入股本

　　D、溢价发行中，超过面值的部分计入营业收入

　　17、关于股票的价格，下列说法错误的是(　)。

　　A、股票本身是有价值的

　　B、股票有价格是因为它代表收益的价值

　　C、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖

　　D、股票价格是对未来收益的评定

　　18、下列因素中，(　)是影响股票的市场价格的最直接的因素。

　　A、供求关系

　　B、企业利润

　　C、经济形势

　　D、政治态势

　　19、普通股票的特征有(　)。

　　A、收益性、风险性、返还性、永久性、安全性

　　B、收益性、风险性、返还性、永久性、参与性

　　C、收益性、风险性、流动性、永久性、安全性

　　D、收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

　　20、股票可以依法自由进行交易的特征，指的是(　)。

　　A、收益性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、参与性

　　21、权益证券评估是考虑众多影响公司价值因素的一项复杂评价系统，这一系统不包括的因素是(　)。

　　A、公司因素

　　B、行业因素

　　C、政治因素

　　D、宏观经济因素

　　22、税收政策属于(　)。

　　A、财政政策

　　B、利率政策

　　C、货币政策

　　D、外汇政策

　　23、在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、权证

　　C、存托权证

　　D、可转换债券

　　24、可转换债券的(　)一般是发行公司自己的普通股股票。

　　A、标的股票

　　B、特殊股票

　　C、计价股票

　　D、竞价股票

　　25、某可转换债券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则可以转换为(　)股普通股票。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　26、可转换债券的转换价值随股价的升高而(　)。

　　A、不变

　　B、不一定

　　C、上升

　　D、下降

　　27、按照(　)分类，权证可分为认股权证和备兑权证。

　　A、标的资产

　　B、基础资产的来源

　　C、持有人权利的性质

　　D、行权时间

　　28、按照(　)分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

　　A、标的资产

　　B、基础资产的来源

　　C、持有人权利的性质

　　D、行权时间

　　29、关于权证的基本要素，下列说法错误的是(　)。

　　A、股票权证的标的资产仅为单一股票

　　B、权证超过有效期仍未行权，权证自动失效

　　C、行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种

　　D、行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量

　　30、关于权证的价值，下列说法错误的是(　)。

　　A、在其有效期内具有价值

　　B、认股权证行权时，标的股票的市场价格一般低于其行权价格

　　C、认股权证的内在价值等于认购差价乘以行权比例

　　D、当标的资产的市场价格低于行权价格时，权证的内在价值等于0

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。私募ADRs无须符合美国会计准则

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力;对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。三级公募ADRs应完全符合美国会计准则

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。普通股是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。普通股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的，完全随公司盈利的变化而变化

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。支付的股息为100×12%=12元

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票。普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查内在价值法。内在价值法具体又分为股利贴现模型、自由现金流贴现模型、经济附加值模型

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查技术分析。道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查权益类证券投资的风险和收益。系统性风险会导致整个金融市场不稳定性加强

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查相对价值法。市盈率是每股价格与每股收益的比率

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。影响公司发行在外股本的行为：首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分和分配股票股利、权证的行权、兼并收购和剥离等

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。发行权证的上市公司，一旦发生行权，公司发行在外的股份总数会相应增加或减少

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本总和，其中等于面值总和的部分计入股本，超额部分计入资本公积

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。从理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值

　　18、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。权益证券评估是考虑众多影响公司价值因素的一项复杂评价系统，这一系统涵盖了宏观经济因素、行业因素和公司因素

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。财政政策是指政府的支出和税收行为，通常采用的宏观财政政策包括扩大或缩减财政支出、减税或增税等。

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。

　　24、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。标的股票一般是发行公司自己的普通股股票

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/50=20

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。转换权利价值，即转换价值，是指立即转换成股票的债券价值。转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定。股价上升，转换价值也上升;相反，若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低

　　27、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查权证。按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证

　　28、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查权证。按照行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查权证。股票权证的标的资产可以是单一股票或是一篮子股票组合

　　30、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查权证。当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格。