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　　1. 建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是( )

　　A.资产组合理论

　　B.资本资产定价模型

　　C.套利定价模型

　　D.有效市场假说

　　参考答案：C

　　2. 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )

　　A.低估证券的实际风险，进行过度交易

　　B.对不熟悉的股票.资产敬而远之

　　C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

　　D.追涨杀跌

　　参考答案：D

　　3. 目前我国基金设立实行的基本经管模式是( )

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.审批制或注册制

　　D.校准制

　　参考答案：A

　　4. 我国封闭式基金上网定价发行手续费由( ) 收取。

　　A.证券交易所

　　B.基金托管银行

　　C.证券登记结算公司

　　D.电子商务网站

　　参考答案：A

　　5. 全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。

　　A.英国“海外及殖民地政府信托”

　　B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

　　C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

　　D.麦哲伦基金

　　参考答案：C

　　6. 基金经管公司应与选定的证券商签订协议，取得( ) 个交易席位作为基金的专用交易席位。

　　A.一个

　　B.两个

　　C.多个

　　D.一个或多个

　　参考答案：D

　　7. 对基金信息披露范围的要求是( ) 。

　　A.通俗性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.全面性

　　参考答案：D

　　8. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.私募基金

　　参考答案：B

　　9. 什么是证券投资基金市场营销的中心( )

　　A.产品设计

　　B.定价

　　C.促销

　　D.分销

　　参考答案：A

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　　10. 我国的首只债券型基金是( ) 。

　　A.南方宝元

　　B.华夏债券

　　C.华安创新

　　D.南方稳健

　　参考答案：A

　　11. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行( ) 。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.备案制

　　D.审批制

　　参考答案：D

　　12. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在( ) 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

　　A.原销售机构

　　B.基金托管机构

　　C.基金经管机构

　　D.基金监管机构

　　参考答案：A

　　13. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( ) 所有。

　　A.基金经管公司

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.基金发行人

　　参考答案：C

　　14. 封闭式基金溢价发行是指( ) 。

　　A.基金按高于面值的价格发行

　　B.基金按低于面值的价格发行

　　C.基金按等于面值的价格发行

　　D.以上都不是

　　参考答案：A

　　15. 资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是( )

　　A.指数化投资

　　B.长期持有

　　C.时机抉择

　　D.以上都不是

　　参考答案：C

　　16. 基金经管公司投资经管的基本目标是( ) 。

　　A.高回报

　　B.分散风险

　　C.高经管费和手续费

　　D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

　　参考答案：D

　　17. 基金经管人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告( ) 。

　　A.10%以上

　　B.0.2

　　C.0.3

　　D.0.5

　　参考答案：C

　　18. 2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是( ) 。

　　A.后者更为公平

　　B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃

　　C.后者发行费用较低

　　D.后者发行时间较短

　　参考答案：B

　　19. 基金经管公司的高级经管人员在非经营性机构兼职的，应当报( ) 备案。

　　A.所任职的非经营性机构

　　B.聘任单位

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　20. 我国第一只上市交易的投资基金是( )

　　A.武汉证券投资基金

　　B.深圳南山风险投资基金

　　C.淄博乡镇企业基金

　　D.建业基金

　　参考答案：C