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　　第1题

　　基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　第2题

　　基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(　)中会有详细约定。

　　A.基金份额上市交易公告书

　　B.招募说明书

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　参考答案：C

　　参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

　　第3题

　　目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.总额结算

　　B.净额结算

　　C.差额结算

　　D.统一结算

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　第4题

　　(　)股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　参考答案：D

　　参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　第5题

　　在美国发行的外国债券称为(　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.龙债券

　　D.熊猫债券

　　参考答案：B

　　参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

　　第6题

　　在日常监管中，证券公司监管工作以(　)为监管重点。

　　A.净资本

　　B.负债总额

　　C.净利润

　　D.资本充足

　　参考答案：D

　　参考解析：在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

　　第7题

　　金融债券是指(　)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.银行及非银行金融机构

　　B.大型国企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　参考答案：A

　　参考解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　第8题

　　1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　)双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

　　参考答案：C

　　参考解析：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　第9题

　　改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是(　)。

　　A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

　　B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

　　C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

　　D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

　　参考答案：B

　　参考解析：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　第10题

　　所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(　)缴纳证券投资者保护基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

　　参考答案：A

　　参考解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

　　第11题

　　证券金融公司应当每(　)个交易日结束后，公布转融资余额。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

　　第12题

　　融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为(　)。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　参考答案：B

　　参考解析：融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

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　　第13题

　　在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　参考答案：B

　　参考解析：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

　　第14题

　　沪深300指数的基点为(　)点。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

　　第15题

　　在国际市场上，(　)的常见形式是国库券。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　参考答案：A

　　参考解析：在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　第16题

　　(　)将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.基金托管公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

　　第17题

　　(　)需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A.信贷融资

　　B.直接融资

　　C.间接融资

　　D.境外融资

　　参考答案：C

　　参考解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　第18题

　　基金参与股指期货交易的目的是(　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投机

　　D.增强市场流动性

　　参考答案：B

　　参考解析：基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

　　第19题

　　开放式基金所特有的风险是(　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　参考答案：D

　　参考解析：巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

　　第20题

　　股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为(　)。

　　A.社会公众股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　参考答案：D

　　参考解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　第21题

　　下列(　)经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展数据低于预期

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　参考答案：D

　　参考解析：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　第22题

　　上证综合指数以股票(　)为权数，按加权平均法计算。

　　A.成交额

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.发行量

　　参考答案：D

　　参考解析：上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

　　第23题

　　(　)一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

　　A.恒生指数

　　B.恒生综合指数系列

　　C.恒生流通综合指数系列

　　D.恒生流通精选指数系列

　　参考答案：A

　　第24题

　　资产证券化起源于(　)。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　参考答案：C

　　参考解析：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

　　第25题

　　下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

　　D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第26题

　　在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　参考答案：C

　　参考解析：目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

　　第27题

　　下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是(　)。

　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

　　C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

　　D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　参考答案：B

　　参考解析：基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。

　　第28题

　　股票是一种资本证券，属于(　)。

　　A.真实资本

　　B.实物

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　参考答案：C

　　参考解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第29题

　　证券登记结算制度实行证券(　)。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　参考答案：B

　　参考解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第30题

　　基金管理费通常按照每个估值日基金(　)的一定比率逐日提取。

　　A.总资产

　　B.净资产

　　C.总负债

　　D.净负债

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。