2018年基金从业资格考试《证券投资基金》练习及答案（16）

　　1.QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括(D )。

　　A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

　　B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

　　C.税务风险

　　D.风险收益特征变化风险

　　2.投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于( A)两部分。

　　A.资产回报和收入回报 B.分红和租金 C.分红和利息 D.利息和租金

　　3.( D)将收益率计算区间分为子区间。

　　A.持有区间收益率 B.算数平均收益率 C.几何平均收益率

　　D.时间加权收益率

　　4.已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为(B )。

　　A.8.O0% B.8.01% C.8.02% D.8.03%

　　5.( A )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

　　A.基金风格 B.基金星级评价 C.基金业绩计算 D.基金分类

　　6全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以(A )加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

　　A.期初资产值 B.期末资产值 C.期末收益值 D.期末现金值

　　7.上海证券交易所证券交易当日无成交的，以( C)为当日收盘价。

　　A.一周收盘价 B.一周开盘价 C.前收盘价 D.前开盘价

　　8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( B)。

　　A.1‰ B.3‰ C.5‰ D.2‰

　　9.按规定，买断式回购的期限最长不得超过( C )天。

　　A.31 B.60 C.91 D.100

　　10.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为( B )元。 A.1.5 B.1.15 C.2 D.3.5

　　11.目前我国银行间债券市场债券结算主要采用( )方式。

　　A.见款付券 B.纯券过户 C.券款对付 D.见券付款

　　12.通过对(C )和( )的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

　　A.基金份额变动情况;持有人结构 B.基金分红能力;持有人结构 C.基金盈利能力;持有人结构D.基金份额变动情况;基金盈利能力

　　13.关于基金估值，以下说法错误的是( A )。

　　A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值 B.开放式基金每个交易日进行估值 C.封闭式基金每周进行一次估值 D.开放式基金于次日公告基金份额净值

　　14.我国债券基金大部分按照( C)的比例计提基金管理费。

　　A.0.33% B.O.5% C.低于1% D.低于1.5%

　　15.( A)由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

　　A.交易佣金 B.印花税 C.过户费 D.经手费

　　16.下列费用中，应列入基金费用的是( A )。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 D.基金管理人和基金托管人处理与基金运作有关的事项发生的费用

　　17.我国基金的会计年度为公历每年的( D)。

　　A.1月1日至12月31日 B.12月31日至次年12月30日 C.1月1日至6月30日 D.6月30日至12月31日

　　18.关于基金份额的分拆、合并，以下叙述错误的是( A )。

　　A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值保持不变，是对基金的资产进行重新计算的一种方式 B.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未实现利得等 C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性 D.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆

　　19.下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是(A )。

　　A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响 B.基金不得持有贵金属或其证书 C.基金管理人可以代表基金贷款 D.基金托管人无权代表基金借款

　　20.下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是(C )。

　　A.设有专门的资产托管部 B.实收资本不少于50亿元人民币 C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　21.关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法错误的是( B)。

　　A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本” B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元 C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D.资本在任何情况下不能低于13周的“流动经营成本”

　　22.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(D )。

　　A.30% B.20% C.15% D.10%

　　23.目前全球最大的UCITS基金注册地是在( A)。

　　A.英国 B.爱尔兰 C.卢森堡 D.瑞士

　　24.国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为( C)。

　　A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年

　　25.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的(A )。

　　A.15% B.10% C.8% D.5%

　　26.QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(B )亿美元。

　　A.5 B.10 C.20 D.50

　　27.( A )，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

　　A.2014年4月10日 B.2014年6月17日 C.2014年11月10日 D.2014年11月17日

　　28.目前，(A )已发展成为欧洲最大的资产管理中心。

　　A.英国 B.卢森堡 C.法国 D.爱尔兰

　　29.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是(D )。

　　A.股指期货 B.在银行间债券市场交易的固定收益产品 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.以上都是

　　30.沪港通开展的重要意义表现为( C)。 I.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量 Ⅱ.推动人民币本地资本流动 Ⅲ.构建良好的人民币回流机制 Ⅳ.完善国内资本市场

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ