2018基金从业考试基金法律法规重点掌握:基金合同生效的条件

2018年01月31日 来源:来学网

(1)基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模 的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集 份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人 数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机 构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

发起式基金的基金合同生效不受上述条件的限制。

(2)基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:

①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

【例题】基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上,基金合同生效。

A.100

B.150

C.200

D.300

答案:C

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