证券市场的法律法规体系

　　证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：

层级制定机关

法律（第一层次）一般法律全国人民代表大会

基本法律全国人民代表大会常务委员会

行政法律（第二层次）国务院

部门规章及规范性文件（第三层次）证券监管部门和相关部门

行业自律规则（第四层次）证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织

　　现行证券市场的主要法律法规

法律《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等【提示】《物权法》《反洗钱法》《企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系

行政法规《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》

部门规章及规范性文件《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》

行业自律规则《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《中国证券等级结算有限公司证券账户业务指南》《证券账户管理规则》

　　证券市场自律性组织及其职责

自律性组织职责

证券交易所（1)对证券交易活动进行管理；（2)对会员进行管理；（3）对上市公司进行管理

中国证券业协会（1）对会员单位的自律管理；（2）对从业人员的自律管理；（3）代办股份转让系统

证券登记结算公司（1）证券账户、结算账户的设立和管理；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记及权益登记；（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；（5）受发行人委托派发证券权益；（6）办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务；（7）为证券持有人代理投票服务等