一、选择题

　　第1题、按(　)划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　A.交易金额

　　B.交易场所

　　C.账户用途

　　D.投资者种类

　　参考答案：B

　　参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　第2题、(　)是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　A.ETF

　　B.QDII基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　参考答案：B

　　参考解析：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　第3题、独立存在的金融合约是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　参考答案：D

　　参考解析：独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。

　　第4题、(　)不属于已上市流通股份。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.募集法人股份

　　D.公司职工股

　　参考答案：C

　　参考解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。

　　第5题、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：B

　　参考解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

　　二、组合型选择题

　　第1题、关于证券交易清算与交收的区别，下列说法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.清算是对应收、应付证券及价款的计算

　　Ⅱ.清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移

　　Ⅲ.交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移

　　Ⅳ.清算不发生财产的实际转移

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。Ⅱ项的说法是错误的。

　　第2题、下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(　)。

　　Ⅰ.擅自从事借券、租券等融券业务

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　Ⅲ.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

　　Ⅳ.制造并提供虚假资料和交易信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于证券自营业务的禁止行为，属于操纵行为。

　　第3题、下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

　　Ⅱ.当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意

　　Ⅲ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务

　　Ⅳ.如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。

　　第4题、重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于(　)。

　　Ⅰ.宏观经济风险

　　Ⅱ.系统性风险

　　Ⅲ.流动性风险

　　Ⅳ.信用风险

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

　　第5题、下列关于最低结算备付金限额的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.最低备付可用于完成交收，但不能划出

　　Ⅱ.中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额

　　Ⅲ.对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收

　　Ⅳ.结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。