入门资格考试面向即将进入证券业从业的人员，考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

    来学为您整理了一些习题，快来练一练吧~

　　[单选题]作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。

　　A资产类

　　B负债类

　　C权益类

　　D综合类

　　参考答案：B

　　[单选题]期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A流动性差，风险性大

　　B流动性差，风险性小

　　C流动性 强，风险性大

　　D流动性 强，风险性小

　　参考答案：A

　　[单选题]下列不属于证券公司以净资本为核 心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是(　　)。

　　A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

　　B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：A

　　[单选题]由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为( )。

　　A资产支持证券

　　B商业银行次级债

　　C财务公司债券

　　D中央银行票据

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。

　　A代销方式

　　B承销方式

　　C包销方式

　　D直销方式

　　参考答案：A

　　[单选题]可转换债券的双重选择权是指(　　)。

　　I 投资者可自行选择是否修正转股价

　　II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　III 转债发行人可自行选择是否修正利率

　　IV 投资者可自行选择是否转股

　　AII、IV

　　BIII、IV

　　CI、II、III

　　DII、III、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列选项中，属于银行间债券市场特征的是( )。

　　A交易结算风险由交易双方自行承担

　　B参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

　　C具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　参考答案：A

　　[单选题]以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是( )。

　　A影子银行

　　B互联网金融

　　C反洗钱资金监测

　　D资产管理行业

　　参考答案：C

　　[单选题]基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　) Ⅰ、注册 Ⅱ、申请 Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、发售

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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