1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

来学网参考答案：B

　　参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

来学网参考答案：B

　　参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

来学网参考答案：A

　　参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

来学网参考答案：B

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是(　　)。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

来学网参考答案：B

　　参考解析：客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(　　)个交易日内办理完毕。

A.1

B.2

C.3

D.4

来学网参考答案：B

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

7[单选题] (　　)是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

来学网参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

8[单选题] 收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

来学网参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后(　　)个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10

B.20

C.30

D.40

来学网参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

来学网参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

11[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

来学网参考答案：A

　　参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

12[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

来学网参考答案：D

　　参考解析：参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

13[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(　　)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

来学网参考答案：B

　　参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　　)，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

来学网参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

15[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

来学网参考答案：B

　　参考解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。

16[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

来学网参考答案：C

　　参考解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

17[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

来学网参考答案：B

　　参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

18[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

来学网参考答案：D

　　参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

19[单选题] (　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

来学网参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

20[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括(　　)。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

来学网参考答案：A

　　参考解析：参见《证券法》第十六条的规定。

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小编：六月