三、判断题

1.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。(　B　)

2.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(　A　)

3.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。(　A　)

4.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。(　B　)

5.相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。 (A )

6.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。( B)

7.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 ( A)

8.证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 ( B)

9.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( A)

10.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。 (A )

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小编：六月