11.我国证券业的自律性管理机构主要包括(　　)。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.基金管理公司

D.证券公司

12.在证券市场上，证券发行人主要是(　　)。

A.个人

B.企业

C.金融机构

D.政府

13.(　　)是现代公司的主要类型。

A.有限责任公司

B.两合公司

C.无限责任公司

D.股份有限公司

14.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有(　　)的特点。

A.收集和分析信息的能力强

B.可通过适当的资产组合以分散风xian

C.只强调盈利

D.投资资金来源分散而量小

15.证券公司主要业务包括(　　)。

A.证券投资咨询业务

B.证券资产管理业务

C.证券承销与保荐业务

D.担保业务

16.中国证监会(　　)。

A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C.是全国证券、期货市场的主管部门

D.是国务院直属事业单位一

17.下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有(　　)。

A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B.对高级管理人员的任职资格实行核准制

C.对董事、监事实行备案制

D.对保荐代表人实行注册制

18.20世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要表现在(　　)。

A.金融风险复杂化

B.金融机构混业化

C.投资者法人化

D.证券市场网络化

19.关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是(　　)。

A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所

C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的

20.证券市场一体化趋势的具体表现为(　　)等。

A.全球资产配置成为流行的趋势

B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大

D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

11.来学网参考答案：AB

　　【解析】根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

12.来学网参考答案：BCD

　　【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府以及政府机构。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，同时也发行股票。

13.来学网参考答案：AD

　　【解析】现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。

14.来学网参考答案：AB

　　【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同，但通常都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

15.来学网参考答案：ABC

　　【解析】按照《证券法》，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务和其他证券业务。

16.来学网参考答案：ABCD

　　【解析】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管以及维持公平而有序的证券市场。

17.来学网参考答案：ABD

　　【解析】证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

18.来学网参考答案：ABCD

　　【解析】20世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要体现在以下几方面：①证券市场一体化;②投资者法人化;③金融创新深化;④金融机构混业化;⑤交易所重组与公司化;⑥证券市场网络化;⑦金融风险复杂化;⑧金融监管合作化。

19.来学网参考答案：ACD

　　【解析】20世纪初，有价证券的结构起了变化，在有价证券中占主要地位的不再是政府债券，而是公司股票和公司债券。1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模不断扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

20.来学网参考答案：ABCD

　　【解析】在经济全球化的背景下，证券市场出现了一体化趋势。具体反映在以下几个方面：①从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市和多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大;②从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券，主权国家出于外汇储备管理的需要，也形成对外国高等级证券的巨大需求;③从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合;④从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。

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小编：六月