1.以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

　　A 公正性

　　B 独立性

　　C 平衡性

　　D 专业性

　　解析：C

　　合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

　　2.开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

　　A 3 B 1 C 6 D 12

　　解析：C

　　开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在制定报刊上;在公告的 15 日之前。影响中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　3.1992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )

　　A 淄博基金

　　B 华安创新

　　C 天冀基金

　　D 基金开元

　　解析：C

　　1992 年 6 月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行条例》，同年 11 月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金—天骥基金，规模为5.18 亿元人民币。

　　4.( )是基金监管活动的出发点和价值归宿

　　A基金监管目标

　　B基金监管体制

　　C基金监管内容

　　D基金监管方式

　　解析：A

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置，内容的选择，方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。

　　5.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料子业务发生当年起至少保存( )年

　　A 5 B 10 C 15 D 20

　　解析：C

　　基金销售机构的职责规范中要求，基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15 年

　　6.基金业协会的执行机构是( )

　　A 理事会

　　B 董事会

　　C 监事会

　　D 会员大会

　　解析：A

　　基金业协会设理事会，理事会是基金协会的执行机构

　　7.基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )

　　A销售基金的保有量

　　B销售机构的客户数量

　　C基金销售的规模

　　D销售机构的销售成本

　　解析：A

　　基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向销售机构支付客户服务及销售机构中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

　　8.以下关于道德与法律的关系说法错误的是( )

　　A道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，但是在根本目的上不一致

　　B有些行为不违反法律但是违反道德，还有些行为违反法律但是不违反道德

　　C道德在调整范围上对法律具有补充作用

　　D法律对传播道德具有促进作用

　　解析：A

　　目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　9.内幕信息的特征不包括( )

　　A 信息来源可靠性

　　B“重要”的信息

　　C“非公开”的信息

　　D 对证券价格产生影响

　　解析：D

　　内幕信息的构成要素包括：(1)来源可靠的信息;(2)“重要”的信息;(3)“非公开”的信息。D 项来源不可靠，模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。

　　10.下列关于投资者的资金交收流程，说法正确的是( )

　　A投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户

　　B投资者的资金账户—登记机构自己清算账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户

　　C投资者的基金账户—登记机构自己清算账户—基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户

　　D投资者的资金账户—销售机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户—基金的银行存款账户—登记机构自己清算账户

　　解析：B

　　资金的交收流程为：投资者的资金账户—登记机构自己清算账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户

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