从事证券业务的专业人员范围

  1.2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》),自( )起施行。

  A.2003年1月1日

  B.2003年2月1日

  C.2003年3月1日

  D.2003年7月1日

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》),自2003年2月1日起施行。

  2.《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括( )。

  Ⅰ.证券公司

  Ⅱ.基金管理公司

  Ⅲ.证券投资咨询机构

  Ⅳ.证券资信评估机构

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指:(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

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小编:六月