2018年《证券投资基金基础知识》每章分值及重要考点总结

2018年09月29日 来源:来学网

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第六章.投资管理基础
分值:6%左右
(1)资产负债表,利润表和现金流量表提供的信息和作用
(2)资产、负债和权益的概念和应用
(3)利润和现金流的概念和应用
(4)流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用
(5)衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报酬率(ROE)的概念和应用
(6)杜邦分析法
(7)货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用
(8)即期利率和远期利率的概念和应用
(9)名义利率和实际利率的概念和应用
(10)单利和复利的概念和应用
(11)平均值,中位数、分位数的概念,计算和应用
第七章.权益投资
分值:9%左右
(1)各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别
(2)可转债的定义,特征和基本要素
(3)不同种类权益资产的风险收益特征
第八章.固定收益投资
分值:12%左右
(1)债券的种类和特点
(2)不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款
(3)投资债券的风险
(4)债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别
(5)到期收益率和当期收益率与债券价格的关系
(6)握利率的期限结构和信用利差的概念和应用
(7)债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用
(8)常用货币市场工具类型
第九章.衍生工具
分值:7%左右
(1)衍生品合约的概念和特点
(2)期货和远期的市场作用
第十章.另类投资
分值:6%左右
(1)另类投资的主要类型、优点和局限
第十一章.投资者需求与投资管理流程
分值:4%左右
(1)个人投资者和机构投资者的特征
(2)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点
(3)投资政策说明书包含的主要内容
(4)基金公司投资管理部门设置
(5)基金公司投资流程
第十二章.投资组合管理
分值:6%左右
(2)个人投资者和机构投资者的特征
(3)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点
(4)投资政策说明书包含的主要内容
(5)基金公司投资管理部门设置
(6)基金公司投资流程
第十三章.投资交易管理
分值:10%左右
(1)最佳执行的概念和交易成本的组成
(2)基金公司投资交易流程
第十五章.投资风险的管理与控制
分值:7%左右
(1)贝塔系数和波动率的概念,计算方法、应用和局限
(2)股票型基金与混合型基金的风险管理方法
(3)债券型基金与货币市场基金的风险管理方法
第十六章.基金业绩评价
分值:5%左右
(1)投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素
(2)衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法
(3)风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用
第十七章.基金的投资交易与结算
分值:12%左右
(1)场内证券结算的原则
(2)场内证券结算的方式
(3)银行间债券市场的交易制度
(4)银行间债券结算类型和方式
第十八章.基金估值、费用与会计核算
分值:6%左右
(1)基金资产估值的概念和应用
(2)基金资产估值的法律依据和应用
(3)基金资产估值的责任主体
(4)基金资产估值的估值程序及基本原则
(5)基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式
(6)基金会计核算的特点及主要内容
(7)基金财务报告分析的主要内容
第十九章.基金的利润分配与税收
分值:4%左右
(1)基金利润来源及相关财务指标的主要内容
(2)利润分配对基金份额净值的影响
(3)基金投资活动中涉及的税收项目
(4)投资者投资基金涉及的税收项目
第二十七章.基金国际化的发展概况
分值:6%左右
QFI RQFI. QDII的概念。规则和发展概况
重点章节:第六章(投资管理基础)、第7章(权益投资)第八章(固定收益投资)、第十三章(投资交易管理)第十七章(基金的投资交易与结算)

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