全国 证券从业政策法规
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中共中央政治局4月25日下午就维护国家金融安全进行第四十次集体学习。中共中央总书记习近平在主持学习时强调,金融安全是国家安全的重要组成部分,是经济平稳健康发展的重要基础。维护金融安全,是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。金融活,经济活 [详情]
证监会发布《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准   近日,证监会发布《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准,自公布之日起施行。   场外市场是多层次资本市场的重要组成部分。场外交易系统是开展场外证券业务的重要基础设施, [详情]
 经中国证监会批准,沪深交易所与中国结算对《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)(2017年修订)》(以下简称原《办法》)进行了修订,于2018年1月12日发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》(以下简称新《办法》),并自 [详情]
关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》的通知 中证协发〔2018〕13号   各证券公司:   为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,提高证券公司服务实体经济的能力和水平,防控交易风险,保护投资者合法权益,我会组织修订 [详情]
 证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引   第一章 总 则   第一条 为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,防控交易风险,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制 [详情]
  中华人民共和国民法总则   (2017年3月15日第十二届全国人民代表大会第五次会议通过)   目 录   第一章 基本规定   第二章 自然人   第一节 民事权利能力和民事行为能力   第二节 监护   第 [详情]
  按照《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国会计法》、《资产评估行业财政监督管理办法》(财政部令第86号)和《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)要求,财政部拟于近期组织开展2017年度证券资格资产评估 [详情]
 证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。证券从业资格考试的三个级别考试科目 [详情]
股票网下“打新”规则有变违规处罚更严   中国证券业协会发布的关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知,对原《细则》作出了进一步强化证券公司推荐责任、明确主承销商报送责任、完善自律处罚体系等三方面修改。    [详情]
  中国证券业协会24日发布关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称“规则”)的通知称,为进一步加强网下投资者的自律管理工作,协会对规则进行了修改,加强证券公司的推荐责任,明确主承销商的报送责任,完善自律处罚体系。 [详情]
近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。 1宗信息披露违法违规案中,大连大福控股股份有限公司(简称大连控股)未按规定披露对大连大显集团有限公司提供1.4亿元担保并开具3亿元 [详情]