1

(单项选择题)

　　根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

A.股票投资比例：65～80%

B.股票投资比例：80～95%

C.股票投资比例：85～100%

D.股票投资比例：0～20%，债券投资比例80%以上

　　【答案】A

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2

(单项选择题)

　　按照现行的税收政策，下列说法中正确的是(　)。

Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税

Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税

Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.只有Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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3

(单项选择题)

　　关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是(　)。

A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，XXXXX支

B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益

C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率

D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均

　　【答案】B

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4

(单项选择题)

　　从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是(　)。

A.滥价交易

B.竞价交易

C.全价交易

D.净价交易

　　【答案】D

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5

(单项选择题)

　　关于风险与收益的关系，以下表述正确的是(　)。

A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合B

B.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系

C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合

D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B

　　【答案】C

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6

(单项选择题)

　　我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是(　)。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限公司

C.证券结算风险基金

D.中国证监会

　　【答案】B

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7

(单项选择题)

　　假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是(　)。

A.应付160万

B.应付70万

C.应收60万

D.应付130万

　　【答案】B

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8

(单项选择题)

　　中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括(　)。

A.LIBOR(1周)

B.1年期定期存款利率

C.SHIBOR(隔夜)

D.国债回购利率(7天)

　　【答案】A

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10

(单项选择题)

　　下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是(　)。

A.赎回条款

B.转换条款

C.回售条款

D.承销条款

　　【答案】A