1.下列法和法律关系的描述，正确的是()。

　　A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变

　　B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

　　C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

　　D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

　　2.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、()以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.基金份额

　　B.贷款

　　C.房地产

　　D.艺术品

　　3.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过()决议。

　　A.职工代表大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.股东会或股东大会

　　4.证券公司应当建立健全()，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。

　　A.客户投诉制度

　　B.异常交易监控制度

　　C.客户回访制度

　　D.操作监控制度

　　5.《私募投资基金监督管理暂行办法》属于()。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.行业自律规则

　　6.甲控股的上市公司有15名董事，与甲有关联关系的董事为8人。上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产，在上市公司的决策行为中，下列说法错误的是()。

　　A.如7名无关联关系董事出席了董事会会议，决议须经4名以上无关联关系董事通过

　　B.如有董事会决议，须有5名以上无关联关系董事出席董事会会议

　　C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议

　　D.8名关联董事不得对该项决议行使表决权

　　7.在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A.过户

　　B.变更

　　C.交割

　　D.转账

　　8.下列关于封闭式基金和开放式基金的表述，错误的是()。

　　A.开放式基金是份额可以在基金合约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回

　　B.封闭式基金基金份额没有净值，而开放式基金基金份额有净值

　　C.二者均是公开募集基金可以选择的运作方式

　　D.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金基金份额总额不固定9.违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　A.通报批评

　　B.责令改正

　　C.禁入市场

　　D.给予警告

　　10.某公司于2013年4月18日召开股东会，选举公司监事。下列人员中可以担任公司监事的是()。

　　A.负有数额较大的债务，到期未清偿的孙某

　　B.曾担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的张某，该公司于2010年1月被吊销营业执照

　　C.曾因挪用公款罪被判处有期徒刑，2010年2月13日刑满释放的李某

　　D.曾担任某公司的法定代表人，该公司于2011年7月宣告破产，对公司破产负有个人责任的赵某

　　11.下列有关《公司法》的说法，错误的是()。

　　A.我国的公司法法律体系是以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及

　　公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　12.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是()。

　　A.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　B.《期货交易管理条例》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　13.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的应当().

　　A.认定为不适当人选

　　B.对其采取监管谈话

　　C.责令停止职权

　　D.依法移送司法机关，追究刑事责任

　　14.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。

　　A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

　　B.公司董监高、合规负责人或合规部门认为必要的

　　C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

　　D.下属单位工作人员要求

　　15.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例应为()以上。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.5%

　　16.证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是()。

　　A.挪用基金销售结算资金

　　B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　C.从基金管理人处收取客户维护费

　　D.预测基金的证券投资业绩

　　17.子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。

　　A.0%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　A.当地政府

　　B.期货业协会

　　C.国务院银行业监督管理机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　19.财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的，协会不能对其采取的措施是()。

　　A.将相关信息记入从业人员诚信信息系统

　　B.公开谴责

　　C.行业内通报批评

　　D.行政处罚

　　20.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()等名义在证券研究报告中列示。

　　A.证券分析师

　　B.证券研究员

　　C.投资顾问

　　D.研究助理

　　21.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。

　　A.私募基金

　　B.私募基金和公募基金

　　C.债券

　　D.证券交易所上市交易的证券

　　22.下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述正确的是()。

　　A.两者都不需要以非法占有为目的

　　B.后者具有非法占有的目的

　　C.两者都需要以非法占有为目的

　　D.前者具有非法占有的目的

　　23.以下关于证券自营业务的说法，错误的是()。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　C.自营业务应由自营业务部门负责自营账户的管理

　　D.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　24.甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司。鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是()。

　　A.甲公司分立应当取得债权人同意

　　B.因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人

　　C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

　　D.分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承

　　25.人民币合格境外机构投资者()的，应当重新申领证券投资业务许可证。

　　A.由接管人接管

　　B.取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请

　　C.机构解散、进入破产程序

　　D.变更机构名称

　　26.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-业务风控部门

　　B.股东(大)会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

　　C.股东(大)会-董事会-业务决策机构-业务执行部门

　　D.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

　　27.期货交易与远期交易的区别之一在于()。

　　A.签订合约

　　B.约定在未来以特定价格交易

　　C.标准化合约

　　D.需进行交割

　　28.下列属于内幕交易行为的是()。

　　A.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

　　B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

　　C.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

　　29.在证券投资基金当事人中，负责运用基金资产进行证券投资的机构是()。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金发起人

　　D.基金管理人

　　30.下列关于证券公司开展自营业务的说法，正确的是()。

　　A.自营证券总值与证券公司净资本的比例受证监会风控指标约束

　　B.可以使用非实名证券自营账户

　　C.持有单一证券的比例不受限制

　　D.买卖证券的范围由公司自主确定

　　31.通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.证券公司

　　B.托管银行

　　C.结算机构

　　D.客户

　　32.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请()，成为主办券商。

　　A.批准

　　B.核准

　　C.备案

　　D.复核

　　33.申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送的文件不包括()。

　　A.纳税证明

　　B.公司章程

　　C.上市报告书

　　D.申请公司债券上市的董事会决议

　　34.我国目前对证券公开发行实行的是()。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.通道制

　　D.注册制

　　35.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由()自行负责。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.投资者

　　D.发行人

　　36.未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.财政部

　　C.人民银行

　　D.银监会

　　37.《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为是()。

　　A.不同的申购金额可适用不同的申购费率

　　B.基金管理人以自有资金为持有人承担风险

　　C.在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还

　　D.合理预测基金的投资业绩

　　38.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　39.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A.六千万元

　　B.五千万元

　　C.四千万元

　　D.一亿元

　　40.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营业务亏损的风险属于()。

　　A.经营风险

　　B.合规风险

　　C.市场风险

　　D.政策风险

　　1.A社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

　　2.A非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　3.D《公司法》第十六条第二款规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。”

　　4.C证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　5.C我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，其中部门规章包括《证券投资基金管理公司管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息技露管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等。

　　6.B上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的“无关联关系”董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经“无关联关系”董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

　　7.C客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务。除题中所述外，客户还必须承担的义务有：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定;②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;③了解交易风险，明确买卖方式;④按规定缴存交易结算资金;⑤确定委托手段;⑥接受交易结果;⑦履行交割清算义务。委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　8.B公募基金运作的方式分为封闭式、开放式或者其他方式。封闭式基金;即采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;开放式基金，即采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

　　9.D未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　10.B有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1.无民事行为能力或者限制民事行为能力;2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;5.个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　11.B我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分，即形式上的公司法;而实质或广义的公司法则是包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律。因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。

　　12.AC、D项是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的，属于法律;B项是国务院制定的行政法规。《证券公司融资融券业务管理办法》属于证券监督管理部门制定的部门规章。

　　13.D证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

　　14.D在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

　　15.B股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　16.CAD两项，根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。B项，根据《证券公司代销金融产品管理规定》的规定，证券公司代销金融产品，不得有的行为包括：采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。故选C。

　　17.C子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

　　18.D《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　19.D根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议。财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。

　　20.D根据《发布证券研究报告执业规范》第十五条的规定，参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

　　21.A募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

　　22.B本题考查的知识点是集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪的区别。根据刑法第176条的规定，非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的关键区别就在于主观目的，集资诈骗罪的犯罪目的是非法占有集资款，而非法吸收公众存款罪不具有非法占有的目的，所以选项B正确。

　　23.CC项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

　　24.C《中华人民共和国公司法》规定，公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

　　25.D合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：(1)变更机构名称;(2)被其他机构吸收合并;(3)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

　　26.D融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会(制定融资融券业务的基本管理制度)—一业务决策机构(制定融资融券业务操作流程)—一业务执行部门(融资融券业务的具体管理和运作)一一分支机构(客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作)”的架构设立和运行。

　　27.C合约的规范性不同。期货合约是标准化合约，除了价格，合约的品种、规格、质量、交货地点、结算方式等内容者有统一规定。远期合约的所有事项都要由交易双方一一协商确定，谈判复杂，但适应性强。

　　28.B常见的内靠交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　29.D基金公司通过发行基金份额从广大投资者手中集合大量资金，负责投资运作这部分资金，基金公司是基金管理人，专门管理资金投资方向。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

　　30.AA正确，证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。B错误，证券公司从事自营业务，应当使用实名证券自营账户。C错误，证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。D错误，证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依时间和条件自主选择。

　　31.D证券公司在办理定向资产管理业务时，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　32.C根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

　　33.A申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　34.B我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。我国的股票发行实行核准制。发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　35.C股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　36A未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

　　37.A对于选择前端收费方式的投资人，基金管理人可以根据其申购金额的不同而适用不同的申购费率。

　　38.D证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。

　　39.B向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　40.C市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。