1、关于股票发行价格的说法正确的是() 。

　　A.发行价格高于面值称为溢价发行

　　B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系

　　C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和

　　D.面值高于发行价格称为溢价发行

　　参考答案：A

　　2、假设某股票最高价格为 20 元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破 18 元时， 全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是() 。

　　A.限价买入指令

　　B.止损买入指令

　　C.止损卖出指令

　　D.限价卖出指令

　　参考答案：C

　　3、短期融资券由( )承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A.中国人民银行

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.政策性银行

　　参考答案：C

　　4、根据有关规定，基金运作费用不包括( ) 。

　　A.律师费

　　B.过户费

　　C.分红手续费

　　D.持有人大会费用

　　参考答案：B

　　5、关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是( ) 。

　　A.被动投资执行的越差，跟踪误差越小

　　B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

　　C.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

　　D.跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

　　参考答案：A

　　6、目前，我国对以发行证券投资基金方式募集资金( )营业税。

　　A.不征收

　　B.征收 4%

　　C.征收 5%

　　D.征收 10%

　　参考答案：A

　　7、以下表述错误的是( )。

　　A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证

　　B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行

　　C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

　　D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行

　　参考答案：A

　　8、合格投资者在上次投资额度获批后( )年内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　9、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是( ) 。

　　A.资产负债表

　　B.利润表

　　C.所有者权益表

　　D.现金流量表

　　参考答案：B

　　10、以下关于股票型基金风险的说法错误的是( ) 。

　　A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险

　　B.股票型基金的净值增长率差别不大

　　C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险

　　D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险

　　参考答案：B

　　11、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是( ) 。

　　A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

　　B.基金行业与风格受基金合同约束

　　C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

　　D.基金个股选择与投资比例不受约束

　　参考答案：D

　　12、 ( )可以用来衡量投资回报的风险水平。

　　A.标准差

　　B.众数

　　C.中位数

　　D.均值

　　参考答案：A

　　13、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( ) 。

　　A.分红能力分析

　　B.份额变动分析

　　C.投资风格分析

　　D.持仓结构分析

　　参考答案：B

　　14、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是( ) 。

　　A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率

　　B.对开放式基金来说.估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致

　　C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

　　D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

　　参考答案：B

　　15、关于基金估值程序，以下说法错误的是( ) 。

　　A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

　　B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

　　C.基金日常估值由基金管理人进行

　　D.基金估值的第一责任人是基金管理人

　　参考答案：B

　　16、关于基金的下行风险，以下表述错误的是( ) 。

　　A.股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险

　　B.下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险

　　C.基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大

　　D.基金的下行风险越大，基金的保本能力越差

　　参考答案：A

　　17、交易过程中的显性成本不包括( ) 。

　　A.交易佣金

　　B.过户费

　　C.买卖价差

　　D.印花税

　　参考答案：C

　　18、下列说法错误的是( )。

　　A.相较个人投资者，基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业

　　B.基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务

　　C.个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

　　D.私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者，且投资者数量较少

　　参考答案：B

　　19、以下关于估值责任的表述，错误的是( ) 。

　　A.基金管理人在计算份额净值时，可参考估值工作小组意见的，但不能免除其估值责任

　　B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

　　C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准

　　D.基金估值的责任人是基金管理人

　　参考答案：C

　　20、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要()投票表决通过。

　　A.独立董事

　　B.股东

　　C.执行董事

　　D.监事

　　参考答案：B