【拔高试题】2019年证券从业资格考试法律法规精选练习1

2019年08月08日 来源:来学网

  [选择题]

  1、违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以( )罚款。

  A.3万元以上10万元以下

  B.10万元以上30万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.5万元以上10万元以下

  正确答案是:B

  解析

  违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款。

  2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

  A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

  B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

  C.代销、包销的期限及起止日期

  D.当事人的背景信息

  正确答案是:D

  解析

  证 券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项:1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代 销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事 项。

  3、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  正确答案是:B

  解析

  收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  4、公司成立后股东抽逃出资的,( )承担清偿责任。

  A.以其出资额为限

  B.以其全部资产

  C. 以其净资产为限

  D.在抽逃范围内

  正确答案是:D

  解析

  公司成立后股东抽逃出资的,在公司不能清偿债务的情形下,抽逃出资的股东原则上一人做事一人担,仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施,具有极大的隐蔽性,其他股东一般无过错。

  5、下列行为中,不属于内幕交易的是()。

  A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

  C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

  D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  正确答案是:D

  解析

  内 幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买 人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他 人买卖证券的行为。

  6、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.公司型基金

  D.契约型基金

  正确答案是:B

  解析

  封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

  7、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

  A.1%~3%

  B.1%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

  正确答案是:B

  解析

  未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

  8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。

  A.10万元以上50万元以下

  B.10万元以上30万元以下

  C.10万元以上60万元以下

  D.30万元以上60万元以下

  正确答案是:D

  解析

  证 监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给 予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  9、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  正确答案是:D

  解析

  保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  10、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

  正确答案是:A

  解析

  证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,A项说法错误。

  11、下列关于公司法律地位的说法错误的是( )

  A.分公司和子公司都具有法人资格

  B.子公司和母公司都具有法人资格

  C.总公司和母公司都具有法人资格

  D.子公司能独立承担民事责任

  正确答案是:A

  解析

  分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。

  12、下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的75%

  正确答案是:A

  解析

  有 下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低 于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  13、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

  正确答案是:B

  解析

  申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

  14、证券法所调整的有价证券不包括( )。

  A.股票

  B.企业债券

  C.证券衍生品种

  D.汇票

  正确答案是:D

  解析

  证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

  15、股份公司上市条件的股本总额为()万元

  A.1000

  B. 2000

  C.3000

  D.5000

  正确答案是:C

  解析

  股份公司上市条件的股本总额为3000万元

  16、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

  A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

  B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

  D.申请人填写家庭住址

  正确答案是:D

  解析

  自 然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代 办人有效身份证明文件及复印件。

  17、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

  正确答案是:D

  解析

  欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  18、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

  A.1至3年的证券市场禁入措施

  B.3至5年的证券市场禁入措施

  C.5至10年的证券市场禁入措施

  D.终身的证券市场禁入措施

  正确答案是:A

  解析

  中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有: 3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施

  19、关于基金财产与清算财产的关系,说法正确的是( )

  A. 基金财产等同于清算财产

  B.清算财产属于基金财产

  C.基金财产属于清算财产

  D. 基金财产不属于清算财产

  正确答案是:D

  解析

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。

  20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为( )

  A.新设分立

  B.创设分立

  C.派生分立

  D.吸收分立

  正确答案是:A

  解析

  公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司,原公司继续存在。

  [组合型选择题]

  1、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

  I 发行人

  II 证券公司

  III 证券服务机构

  IV 投资者

  A.I II

  B.I II III IV

  C.II III

  D.I III IV

  正确答案是:B

  解析

  发 行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中 国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

  2、上市公司董事会秘书的职责包括()。

  I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管

  II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管

  III. 负责公司股权管理

  IV. 办理信息披露事务等事宜

  A.I、 II、 III

  B.III、 IV

  C.I 、II、 III、 IV

  D.I 、II

  正确答案是:C

  解析

  董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责:一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

  3、证券投资顾问业务的基本原则包括()。

  Ⅰ依法合规

  Ⅱ公正公开

  Ⅲ诚实守信

  Ⅳ公平维护客户利益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正确答案是:C

  解析

  证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

  4、期货交易所内部管理制度的规定包括( )。

  I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

  II.未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

  III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守

  IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

  V.期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

  正确答案是:A

  解析

  期 货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况;未经批准,期货交易所的其他 工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、 规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益, 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避;期货交易所的所得收益按照国 家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

  5、证券承销的方式有()。

  I. 代销

  II .包销

  III. 助销

  IV. 直销

  A.I、 II

  B.I、 II、 III 、IV

  C.III、 IV

  D.I 、II、 III

  正确答案是:A

  解析

  证券承销的方式主要有代销和包销

  6、证券经营机构自营买卖的对象( )。

  I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

  II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

  III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  A.I 、II、 III 、IV

  B.II 、III 、IV

  C.III 、IV

  D.I 、II

  正确答案是:A

  解析

  证券自营业务的投资范围主要包括三类:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  7、客户向期货公司下达交易指令的方式有( )。

  I .电话

  II .书面

  III. 互联网

  IV. QQ

  A.I、 II 、III

  B.II、 III、 IV

  C.I、 II 、III、 IV

  D.I、 IV

  正确答案是:A

  解析

  客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

  8、财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。

  I. 日常沟通

  II. 定期回访

  III. 事前调查

  IV. 事后追究

  A.I、 II

  B.II 、III

  C.I 、IV

  D.I、 II、 III 、IV

  正确答案是:A

  解析

  财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。

  9、下列属于操作证券市场行为的是( )。

  I 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

  II 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

  A.I 、II 、III

  B.I 、III 、IV

  C.II、 III 、IV

  D.I、 II、 III、 IV

  正确答案是:A

  解析

  《中 华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易 价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之 间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

  10、信息公开的内容包括()。

  I. 上市公告书

  II .中期报告

  III .年度报告

  IV. 临时报告

  A.I、 II

  B.I、 III、 IV

  C.III、 IV

  D.I、 II 、III 、IV

  正确答案是:D

  解析

  信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

  11、下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( )。

  I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

  II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

  III .在决议表决时,被担保人可以选择参加表决

  IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效

  A.I、 II 、III

  B.I、 II、 IV

  C.III 、IV

  D.I、 III、 IV

  正确答案是:B

  解析

  为 了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,《中华人民共和国公司法》规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。所谓 实际控制人,是指虽然不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。其规定包括:(1)公司可以根据具体情况以公司资产 为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时,被担保人不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效。

  12、下列属于证券经纪业务特点的有( )。

  I. 证券经纪商的中介性

  II. 业务对象的针对性

  III. 客户指令的权威性

  IV. 客户资料的保密性

  A.I、 II 、III

  B.II、 III 、IV

  C.I、 II 、IV

  D.I、 III 、IV

  正确答案是:D

  解析

  证券经纪业务的特点包括:(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

  13、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

  Ⅰ 商业银行

  Ⅱ 国有企业

  Ⅲ 民营企业

  Ⅳ 证券交易所

  A.Ⅰ 、Ⅲ

  B.Ⅱ 、Ⅳ

  C.Ⅱ、 Ⅲ

  D.Ⅰ 、Ⅳ

  正确答案是:D

  解析

  背 信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金 融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

  14、证券承销业务分为()两种方式。

  Ⅰ代销

  Ⅱ包销

  Ⅲ分销

  Ⅳ全额包销

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  正确答案是:A

  解析

  承销业务分为代销或包销两种方式。

  15、无法连续交易是指()等情形。

  Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

  Ⅲ 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  Ⅳ 10%以上的证券交易中断

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正确答案是:B

  解析

  证券交易所无法连续交易的情形有:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

  16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。

  Ⅰ 代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ 向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  Ⅳ 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  正确答案是:A

  解析

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:

  (1)代理投资人从事证券、期货买卖。

  (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。

  (3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

  (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。

  (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

  (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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