【拔高试题】2019年证券从业资格考试法律法规精选练习4
2019年08月08日 来源:来学网[选择题]
1、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
正确答案是:B
解析
通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
正确答案是:B
解析
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
3、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款
A.10万元以上30万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.15万元以上30万元以下
正确答案是:A
解析
收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
4、余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由( )认购,并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式
A.证券公司
B.期货公司
C.商业银行
D.客户
正确答案是:A
解析
余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由证券公司负责认购,并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
正确答案是:D
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体,并且在主观方面必须出于故意。
6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案是:C
解析
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
7、取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
正确答案是:C
解析
取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
8、股份有限公司的特征不包括()。
A.公司的设立可以采取发起设立方式也可以采取募集设立方式设立程序
B.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
C.募集设立的公司在其设立过程中必须召开创立大会
D.必须设立董事会
正确答案是:B
解析
发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
9、有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任,股东( )对公司承担有限责任。
A. 以其所认缴的出资额为限
B.所持股份的金额
C.所持股份的金额和全部资本
D.所拥有的全部资产
正确答案是:A
解析
有限责任公司也称有限公司,是指由50个以下股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任,公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。
10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
正确答案是:A
解析
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
11、虚假陈述和信息误导的行为人不包括( )
A.国家工作人员
B.新闻传播媒介从业人员
C.证券交易所工作人员
D.银行从业人员
正确答案是:D
解析
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。
12、中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
A.两年
B.半年
C.每年
D.三年
正确答案是:C
解析
中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
13、公司股东决定合并公司通知债券人必须经过( )以上的代表表决通过
A.1/3
B.2/3
C.全票
D.5%
正确答案是:B
解析
根据《中华人民共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14、对于采取全额包销方式销售的股票,其销售期最长不超过()日。
A.60
B.360
C.90
D.180
正确答案是:C
解析
我国证券法规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日
15、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
正确答案是:B
解析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款。
16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.3~5
B.3~10
C.5~10
D.2~5
正确答案是:A
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁人措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
17、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正确答案是:A
解析
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
18、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
正确答案是:B
解析
A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
19、按照规定,下列论述不正确的是()。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C.证券承销采取代销或包销方式
D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
正确答案是:B
解析
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
20、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
正确答案是:B
解析
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按月寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
[组合型选择题]
1、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。
I. 接受他人委托从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
III. 向委托人承诺证券投资收益
IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 III
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是:D
解析
《证 券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委 托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
2、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
I. 公开信息
II. 封闭信息
III. 半公开信息
IV. 有限公开信息
A.I 、II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是:C
解析
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
3、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。
Ⅰ 合法合规原则
Ⅱ 集中管理原则
Ⅲ 独立运行原则
Ⅳ 岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:B
解析
开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则:(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。
4、以下选项中,具有法人资格的是()。
Ⅰ 有限责任公司
Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司
Ⅳ 分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是:B
解析
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
5、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.I 、II 、III
B.II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是:A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
6、证券公司接受期货公司委托,可以从事的业务是()
I 代理客户划转保证金账户中的资金
II 协助办理开户手续
III 提供期货行情信息
IV 代客户交收保证金
A.I 、II
B.I、 II 、III 、IV
C.II 、III
D.I 、IV
正确答案是:C
解析
证 券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
7、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
I. 挪用公司资金
II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储
III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
IV. 与本公司订立合同或者进行交易
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正确答案是:A
解析
董 事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。
8、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。
I .其生产经营符合国家产业政策
II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
III .发起人在近3年内没有重大违法行为
IV .具有持续盈利能力,财务状况良好
A.I 、 II、 III
B.I 、II、 IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是:A
解析
设 立股份有限公司申请公并发行股票,应当符合下列条件:(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种,同股同权。(3)发起人认购的股本 数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3 000万元,但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发 行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例,但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。
9、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。
I. 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
II. 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
III. 证券经纪商有义务为客户保密
IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I 、II、 III
B.I 、III 、IV
C.I、 II 、III 、IV
D.II 、IV
正确答案是:B
解析
在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。
10、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
I. 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正确答案是:B
解析
发 布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告 相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点 的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行 保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使 用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。
11、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。
I .责令改正
II. 给予警告
III. 没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
IV .撤销任职资格或者证券从业资格
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III 、IV
C.I 、IV
D.I、 III、 IV
正确答案是:A
解析
保 荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的 罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销 任职资格或者证券从业资格。
12、在证券经纪业务中,证券公司( )
I.不向客户垫付资金
II.分享客户买卖证券的价差
III.承担客户的价格风险
IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入
A.I、II
B.II、III
C.I、IV
D.III、IV
正确答案是:C
解析
在证券经纪业务中,证券公司.不向客户垫付资金, 不分享客户买卖证券的价差 ,不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入。
13、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
II 在经纪业务中接受客户的全权委托
III 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I 、III
B.II、 IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I、 III 、IV
正确答案是:D
解析
I III IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。
14、期货交易所的职责包括( )。
I. 提供期货交易的场所、设施和服务
II. 设计期货合约、安排期货合约上市
III. 组织、监督期货交易、结算和交割
IV. 制定和执行风险管理制度
A.I、 II 、III
B.II、 III
C.I、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是:D
解析
期货交易所的职责包括:(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。
15、申请证券期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。
Ⅰ.100万元人民币的注册资本
Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是:B
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。