[选择题]

　　1、告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　2、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。

　　A.法人申请查询

　　B.自然人申请查询

　　C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单 上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留 存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：B，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

　　4、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　5、关于股份有限公司设立的方式说法正确定的是( )

　　A.只能采取发起设立

　　B.只能采取募集设立

　　C.可以采取发起设立，也可以采取募集设立

　　D.募集设立和发起设立都不可以

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的设立方式股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式

　　6、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　7、股份有限公司股东大会作出普通决议，须经( )以上股东表决同意。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《公司法》规定，股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　8、证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。

　　A.审计事务所

　　B.会计事务所

　　C.律师事务所

　　D.资产评估事务所

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　9、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A.当日

　　B.第二日

　　C.一周内

　　D.一个月内

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　10、以下人员不得参加证券从业资格考试的是()。

　　A.甲某，20岁，初中学历

　　B.乙某，18岁，高中学历

　　C.丙某，20岁，大专学历

　　D.丁某，20岁，本科学历

　　正确答案是：A，

　　解析

　　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　11、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　12、证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　13、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加

　　14、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　15、证券登记结算公司的职能不包括( )

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对证券交易活动进行管理是证券交易所得职能。

　　16、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

　　17、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　18、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告

　　19、( )是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　20、( )是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.同股同价原则

　　正确答案是：D，

　　解析

　　同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

　　21、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( )以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当由代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　召开基金份额持有人大会，至少应当由代表50%以上基金份额持有人参加

　　23、公司提供担保的主要方式不包括( )。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　正确答案是：D，

　　考点

　　公司对外投资和担保的规定

　　24、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　25、券公司及其境内分支机构经营的业务应当经( )。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案是：D，

　　解析

　　券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。

　　[组合型选择题]

　　1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　I. 自然人申请变更

　　II. 法人申请变更

　　III. 合伙企业申请变更

　　IV. 创业投资企业申请变更

　　A.I 、II 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　当 证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续： (1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致 性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户， 其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证 明复印件寄送中国结算公司审核。

　　2、证券公司自营业务的内部控制包括( )

　　Ⅰ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ 证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅲ 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告

　　Ⅳ 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自 营业务的内部控制包括：(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 (3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方 位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。 (7)建立完备的业绩考核和激励制度。 (8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务 人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　3、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。

　　I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券业协会认定的其他形式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　4、证券自营业务禁止的行为包括()。

　　I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　II.将代理业务与自营业务混合操作

　　III.将自营账户借给他人使用

　　IV.违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　5、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　II. 防范公司与客户之间的利益冲突

　　III. 切实履行反洗钱义务

　　IV. 防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　7、证券公司向客户融资，应当使用( )。

　　I 自有资金

　　II 自有证券

　　III 依法取得处分权的证券

　　IV 依法筹集的资金

　　A.I 、IV

　　B.I、 III

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

　　I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　II. 配合查处违法行为有立功表现的

　　III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功 表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　9、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。

　　I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　III. 向客户充分提示证券投资的风险

　　IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人 签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公 司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　10、下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。

　　I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

　　III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责

　　IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　确 保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等 机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制 衡的机制。

　　11、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

　　I. 委托代理关系

　　II .代理期间

　　III. 执业地域范围

　　IV. 代理权限

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　12、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。

　　I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人 提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I .自愿

　　II. 平等

　　III .诚实信用

　　IV. 公平

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　14、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。

　　I 协助办理开户手续

　　II 代理客户进行期货交易

　　III 替客户修改交易密码

　　IV 划转期货交易保证金

　　A.I 、II 、IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　15、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

　　I. 薪酬与提名委员会

　　II. 审计委员会

　　III. 风险控制委员会

　　IV. 风险规避委员会

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　16、下列选项中，属于账户管理内容的有()。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III. 账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　17、保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

　　Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　保 荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证 券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。(3)本人 及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织编制的与保荐 工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　18、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　I. 业务资质

　　II. 管理能力

　　III. 业绩

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　19、证券公司章程中的重要条款包括( )。

　　I. 证券公司的名称、住所

　　II. 证券公司的组织机构

　　III. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型

　　IV. 证券公司的解散事由与清算办法

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公 司章程中的重要条款包括：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的 类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　I. 准确

　　II .客观

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　21、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　II项说法错误，应为“证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向深交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认”。III项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

　　22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件( )。

　　I 已取得证券从业资格

　　II 具有中华人民共和国国籍

　　III 具有完全民事行为能力

　　IV 具有从事证券业务2年以上的经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。

　　23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

　　I. 取消从业资格

　　II. 处以3万元以上5万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中 作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责 任。

　　24、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

　　25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。