【备考一练】2019证券从业资格证金融市场基础知识经典试题2

2019年08月08日 来源:来学网

  1、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.银行间柜台市场

  D.银行间债券市场

  正确答案是:D

  解析

  中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

  2、证券交易所直接由()监管。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.证券业协会

  D.银监会

  正确答案是:B

  解析

  证券交易所直接由中国证监会监管

  3、()是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

  A.风险性

  B.流动性

  C.永久性

  D.收益性

  正确答案是:D

  解析

  收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

  4、以下不属于优先股的特征的是()。

  A.股息率固定

  B.股息分派优先

  C.一般有表决权

  D.剩余资产分配优先

  正确答案是:C

  解析

  优先股的特征:(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

  5、()7月3日,深圳证券交易所正式营业。

  A.1993年

  B.1992年

  C.1991年

  D.1990年

  正确答案是:C

  解析

  1991年7月3日,深圳证券交易所正式营业

  6、以下属于无风险债券的是()

  A.企业债券

  B.公司债券

  C.中期票据

  D.政府债券

  正确答案是:D

  解析

  中央政府债券不存在违约风险,属于无风险债券。

  7、账面价值也称每股净值或每股净资产,每股账面价值是()。

  A.账面净值

  B.票面价格

  C.公司总资产扣减减值准备后的金额

  D.股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

  正确答案是:D

  解析

  账面价值是指也称每股净值或每股净资产,每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

  8、我国在( )证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场,从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

  A.深圳

  B.上海

  C.北京

  D.重庆

  正确答案是:A

  解析

  我国在深圳证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场,从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

  9、()是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.变更费

  正确答案是:B

  解析

  过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

  10、财务风险的特征不包括( )。

  A.客观性

  B.不确定性

  C.全面性

  D.隐藏性

  正确答案是:D

  解析

  财务风险的主要特征有:(1)客观性。(2)全面性。(3)不确定性。(4)收益与损失共存性。

  11、某金融市场交易者利用期货市场套期保值,这体现了金融市场的()。

  A.聚敛功能

  B.财富再分配功能

  C.间接调节功能

  D.风险再分配功能

  正确答案是:D

  解析

  套期保值的主要功能是规避风险。利用各种金融工具,厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人,从而实现风险的再分配。

  12、对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

  A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

  B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

  C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

  D.一般由基金管理人召集

  正确答案是:A

  解析

  代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

  13、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。

  A.3

  B.5

  C.2

  D.10

  正确答案是:C

  解析

  设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于2亿元。

  14、第一家证券交易所——上海证券交易所成立的时间是()。

  A.1990年11月

  B.1991年7月

  C.1990年12月

  D.1991年11月

  正确答案是:A

  解析

  1990年11月,第一家证券交易所——上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

  15、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》,批准国务院成立( ),至此,中国金融监管“一行三会”的格局形成。

  A.中国保监会

  B.中国银监会

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

  正确答案是:B

  解析

  2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》,批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此,中国金融监管“一行三会”的格局形成。

  16、按资金用途不同,国债可以分为()。

  Ⅰ 赤字国债

  Ⅱ 建设国债

  Ⅲ 战争国债

  Ⅳ 特种国债

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  正确答案是:D

  解析

  按资金用途不同,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

  1、金融期货的主要交易制度包括()。

  Ⅰ 结算所和无负债结算制度

  Ⅱ 大户报告制度

  Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则

  Ⅳ 强行平仓和强制减仓

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案是:A

  解析

  金融期货的主要交易制度包括:集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度

  2、以下属于金融期权实值期权的是( )。

  I 看涨期权的协定价格高于市场价格

  II 看跌期权的协定价格高于市场价格

  III 看涨期权的协定价格低于市场价格

  IV 看跌期权的协定价格低于市场价格

  A. I 、II

  B. I 、 III

  C. I、 II 、III、 IV

  D. II、 III

  正确答案是:D

  解析

  实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时,该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时,该看跌期权具有内涵价值。

  3、证券公司开展自营业务的条件包括( )

  I 证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可

  II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

  III 证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

  IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D

  解析

  证 券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时,要求证 券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

  4、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

  I 债券

  II 股票

  III 银行定期存款单

  IV 金融衍生工具

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D

  解析

  与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。

  5、公司债券包括( )

  I 信用公司债券

  II 可转换公司债券

  III 保证公司债券

  IV 附认股权证的公司债券

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D

  解析

  可转换公司债券是公司债券的一种。

  6、下列有关金融期权的表述正确的是()。

  I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

  II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

  III 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

  IV 金融期权的双方都需交纳保证金

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

  正确答案是:D

  解析

  金融期权的卖方需要缴纳保证金,而买方不需要。

  7、连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。

  Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。

  Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

  Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

  Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正确答案是:B

  解析

  连 续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时, 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

  8、期货交易过程中,出现()情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告。

  Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

  Ⅱ.遇到国家法定长假

  Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化

  Ⅳ.交易价格变动

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:A

  解析

  期货交易过程中,出现下列情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告:

  (1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价

  (2)遇到国家法定长假

  (3) 交易所认为市场风险明显变化

  (4)交易所认为必要的其他情形

  9、商业银行的风险对冲分为( )。

  I 自我对冲

  II 市场对冲

  III 内部对冲

  IV 外部对冲

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、IV

  D.III、IV

  正确答案是:A

  解析

  商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

  10、基金托管人的主要职责( )

  Ⅰ 安全保管基金的全部资产

  Ⅱ 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来

  Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

  Ⅳ 监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告

  Ⅴ 出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

  正确答案是:D

  解析

  《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  11、关于我国的国际债券描述正确的是( )

  I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

  II 1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

  III 1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

  IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券,发行额各为7亿美元

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正确答案是:C

  解析

  考察我国国际债券的知识,以上说法都正确。

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