1、金融衍生工具以()交易为主。

　　A.场内

　　B.国际市场

　　C.场外

　　D.国内市场

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具以场外交易为主。

　　2、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,指的是()。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：B

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份

　　3、次级债券是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于4年(含4年)

　　C.不低于3年(含3年)

　　D.不低于2年(含2年)

　　正确答案是：A

　　解析

　　商业银行次级债券。次级债券是指商业银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券。

　　4、在下列各种基金中，管理费率最低的是()。

　　A.价值型股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　正确答案是：C

　　解析

　　管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低;反之，则越高。

　　5、中国证券业协会实行()负责制。

　　A.会员

　　B.会长

　　C.理事

　　D.成员

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券业协会实行会长负责制。

　　6、OTC市场是()的简称。

　　A.场内市场

　　B.交易市场

　　C.发行市场

　　D.场外市场

　　正确答案是：D

　　解析

　　OTC市场是场外交易市场的简称。

　　7、“一行三会”体现了中国金融业的( )格局。

　　A.分业监管

　　B.统一监管

　　C.不完全集中监管

　　D.集中监管

　　正确答案是：A

　　解析

　　“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

　　8、研究和发现股票的( )，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C. 清算价值

　　D. 内在价值

　　正确答案是：D

　　解析

　　研究和发现股票

　　9、中小企业板，是指流通盘大约在()以下的创业板块。

　　A.5000万元

　　B.3000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案是：C

　　解析

　　中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　10、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是()

　　A.现场调查研究

　　B.召开座谈会，与有关领导交谈

　　C.到有关单位进行调查了解和核实

　　D.制定项目评估方案

　　正确答案是：D

　　解析

　　D项属于前期准备阶段的工作。

　　11、()是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

　　A.现券交易

　　B.回购交易

　　C.远期交易

　　D.期货交易

　　正确答案是：B

　　解析

　　回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

　　12、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　正确答案是：B

　　解析

　　1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　13、2001年3月30日，()成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.上海证券中央登记结算公司

　　B.深圳证券中央登记结算公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.地方证券登记结算公司

　　正确答案是：C

　　解析

　　中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　14、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是( )。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　正确答案是：C

　　解析

　　时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，选项C错误。

　　15、下列关于无面额股票，说法正确的是( )。

　　A.可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.注明它在公司总股本中所占比例

　　C.标有票面金额

　　D. 转让不灵活

　　正确答案是：B

　　解析

　　无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

　　1、常见的行业分析因素包括()

　　I 行业或产业竞争结构

　　II 行业可持续性

　　III 抗外部冲击的能力

　　IV 劳资关系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。

　　2、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )

　　I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II 对投资收益作充分估计

　　III 个人真实姓名

　　IV 对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。

　　3、开放式基金的分红方式有()

　　Ⅰ.比例分红

　　Ⅱ.现金分红

　　Ⅲ. 分配基金份额

　　Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额。

　　4、证券交易所有()两种形式。

　　Ⅰ.备案制

　　Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.会员制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所有会员制和公司制两种形式。通常大多数国家采用会员制。

　　5、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的()

　　I 经营状况

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激励机制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

　　6、优先股票的特征为()

　　I 股息分配优先

　　II 剩余资产分配优先

　　III 股息率固定

　　IV 一般无表决权

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　上述都是优先股票的特征。

　　7、债券是( )

　　I 债权债务关系的表现

　　II 真实资本

　　III 无期证券

　　IV 有价证券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现;具有偿还性，不是无期证券。

　　8、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是()

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

　　Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　Ⅲ. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是：

　　(1)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

　　(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　(3)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　(4)非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　9、股权类期权通常包括( )。

　　I 单只股票期权

　　II 股票组合期权

　　III 股票指数期权

　　IV 百慕大期权

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　股权类期权通常包括单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权 。

　　10、系统风险又被称为( )。

　　I 可分散风险

　　II 不可分散风险

　　III 不可回避风险

　　IV 可回避风险

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。

　　11、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为() 等。

　　I 结构化金融衍生工具

　　II 金融期权

　　III 金融期货

　　IV金融远期合约

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为结构化金融衍生工具、金融期权、金融期货、金融远期合约等。

　　12、引起股票价格变动的因素包括( )

　　I 公司经营状况

　　II 宏观经济因素

　　III 政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　IV 稳定市场的政策与制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素等。以上均属于。

　　13、套利的原则( )。

　　I 买卖方向对应

　　II 买卖数量相等

　　III 同时建仓

　　IV 同时对冲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　套利的原则：买卖方向对应 、买卖数量相等 、同时建仓 、 同时对冲

　　14、以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的有()

　　I 企业债主要以大型企业为主发行体的

　　II 公司债主要以大型企业为主发行体的

　　III 企业债券的发行采取审批制度

　　IV 公司债券的发行采取审批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的是：企业债主要以大型企业为主发行体的，企业债券的发行采取审批制度 。

　　15、股票发行的定价方式有( )

　　I 协商定价方式

　　II 上网竞价方式

　　III 询价方式

　　IV 招标定价方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。