1.期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D.从事或者变相从事期货自营业务的

　　2.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.擅自从事期货业务

　　3.下列关于期货交易所的说法正确的是()。

　　A.经批准设立的期货交易所应当在名称中有"期货交易所"的字样

　　B.期货交易所有权查处会员违规行为

　　C.期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

　　D.期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

　　4.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。

　　A.会员资格审查

　　B.纪律处分

　　C.调解

　　D.财务和技术

　　5.下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是()。

　　A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

　　B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

　　C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

　　D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

　　6.公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。

　　A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

　　B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

　　7.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是()。

　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

　　8.公司制期货交易所董事长职权包括()。

　　A.主持股东大会

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

　　D.主持董事会会议和董事会日常工作

　　9.期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　10.公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。

　　A.执行会员大会、理事会的决议

　　B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

　　C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

　　D.接受期货交易所监督管理

　　11.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.分类

　　B.流动性

　　C.账龄

　　D.可回收性

　　12.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。

　　A.有价证券基准计算价值的75%

　　B.有价证券基准计算价值的80%

　　C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

　　D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　13.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。

　　A.限制人金

　　B.限制出金

　　C.限制开仓

　　D.提高保证金标准

　　14.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。

　　A.要求会员报告情况

　　B.要求客户报告情况

　　C.谈话提醒

　　D.发布风险提示函

　　15.下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。

　　A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

　　B.经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

　　C.在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

　　D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

　　16.证券公司与期货公司应当独立经营，保持()等分开隔离。

　　A.财务

　　B.人员

　　C.经营场所

　　D.结算系统

　　17.下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

　　A.有权依法对期货公司进行监督管理

　　B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

　　D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

　　18.期货公司变更注册资本，应当符合下列()条件。

　　A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

　　B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

　　C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

　　D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

　　19.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列()申请材料。

　　A.停业申请书

　　B.停业决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　20.下列关于期货交易的说法正确的是()。

　　A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

　　B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

　　C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

　　D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

　　21.下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是()。

　　A.中级人民法院

　　B.基层人民法院

　　C.最高人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　22.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列()条件。

　　A.符合持续性经营规则

　　B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　23.关于独立董事，下列说法正确的是()。

　　A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

　　B.独立董事应当保持独立性

　　C.独立董事不得在期货公司任职

　　D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍

　　其进行独立客观判断的关系

　　24.期货公司实际控制人出现下列()情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

　　A.质押所持有的期货公司股权

　　B.被撤销

　　C.变更名称

　　D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

　　25.期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　A.破产

　　B.解散

　　C.营业部终止

　　D.营业部亏损

　　26.投资者下达交易指令的方式包括()。

　　A.电话

　　B.计算机

　　C.网上委托

　　D.书面委托

　　27.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。

　　A.标准

　　B.条件

　　C.处置措施

　　D.行政责任

　　28.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.人员

　　B.业务

　　C.财务

　　D.资产

　　29.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向()报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.监事会或者监事

　　C.董事会

　　D.高级管理人员

　　30.期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是()。

　　A.行为人泄露内幕信息

　　B.行为人将该内幕信息出售给他人

　　C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

　　D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　3.【答案】BC

　　【解析】A选项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期货交易所字样;D选项中期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

　　5.【答案】BD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

　　6.【答案】BCD

　　【解析】公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。

　　7.【答案】BC

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五十九条规定，公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三)按规定缴纳各种费用;(四)执行会员大会、理事会的决议;(五)接受期货交易所监督管理。

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　12.【答案】BD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

　　15.【答案】AD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　18.【答案】BC

　　【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　20.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　21.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

　　22.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　23.【答案】BD

　　【解析】《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。

　　24.【答案】BCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;(六)变更名称;(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

　　25.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　26.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

　　27.【答案】ABC

　　【解析】行政责任是法定的，当事人之间不得约定。

　　28.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　29.【答案】BC

　　【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

　　30.【答案】ABCD

　　【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易，ABCD四项中行为人的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。