1. 下列需要具备期货从业人员资格的有(　)。

　　A.期货公司董事长和监事会主席

　　B.期货公司总经理

　　C.财务负责人、营业部负责人

　　D.期货公司首席风险官

　　2. 下列人员中不得担任期货公司监事的有(　)。

　　A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

　　B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事

　　C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师

　　D.4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员

　　3. 在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有(　)。

　　A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

　　B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

　　C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

　　D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层

　　4. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列(　)情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.未按规定参加资格年检的

　　B.未通过资格年检的

　　C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　5. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，(　)。

　　A.予以警告

　　B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

　　C.撤销任职资格

　　D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

　　6. 期货从业人员必须遵守(　)。

　　A.中国期货业协会的自律规则

　　B.中国证监会的规定

　　C.期货交易所的自律规则

　　D.相关法律、行政法规

　　7. 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向(　)报告。

　　A.中国证监会

　　B.公安机关或者检察院

　　C.中国期货业协会

　　D.新闻媒体

　　8. 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(　)。

　　A.促进期货公司依法稳健经营

　　B.加强期货公司内部控制和风险管理

　　C.维护期货投资者合法权益

　　D.完善期货公司治理结构

　　9. 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(　)。

　　A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　10. 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有(　)。

　　A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

　　B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

　　11. 期货公司终止分支机构的，应当向(　)提交系列申请材料。

　　A.中国证监会

　　B.分支机构住所地中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会和中国期货业协会

　　12. 期货公司股东会每年应当至少召开(　)会议。

　　A.一次

　　B.两次

　　C.三次

　　D.四次

　　13. 期货公司不必设置的部门是(　)。

　　A.交易部

　　B.结算部

　　C.合规部

　　D.后勤部

　　14. 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。客户资料保存期限不得少于(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　15. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示(　)，由客户签字确认。

　　A.《期货交易风险说明书》

　　B.《期货经纪合同指引》

　　C.《买卖自负承诺书》

　　D.《强行平仓承诺书》

　　16. ( )按照自律规则对期货公司实行自律管理。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　17. 申请设立期货公司应当具备( )的条件。

　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

　　C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

　　D.有合格的经营场所和业务设施

　　18. 对持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件包括( )。

　　A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

　　B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求

　　C.所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录

　　D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

　　19. 申请设立外资持有股权的期货公司，还应当( )。

　　A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书

　　B.向外汇管理部门申请办理外汇登记手续

　　C.向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续

　　D.向中国证监会申请办理资本金账户开立手续

　　20. 申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。

　　A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

　　B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

　　C.必须先获得商品期货经纪业务

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　参考答案：

　　1.B,C,D2.B,C,D3.B,C4.A,B,C5.B,D

　　6.A,B,C,D7.A,C8.A,B,C,D9.A,B,D10.A,D

　　11.B12.A13.D14.D15.A

　　16.B,C17.B,C,D18.A,B,C,D19.A,B,C20.A,B,D