【强化练习】2019年期货从业资格考试《期货基础知识》强化练习3

2019年08月29日 来源:来学网

  1、期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )

  A:《期货经纪合同》

  B:《期货经纪业务规则》

  C:《期货交易所交易规则》

  D:《期货交易风险说明书》

  答案:D

  2、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议

  A:交易完成15日

  B:交易完成30日

  C:收到结算报告的当天

  D:《期货经纪合同》约定的时间

  答案:D

  3、期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理

  A:停其部分期货业务

  B:注销其《营业部经营许可证》

  C:撤销其期货经纪资格

  D:注销其《期货经纪业务许可证》

  答案:A

  4、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的,资格证书失效。

  A:1

  B:3

  C:5

  D:7

  答案:B

  5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由( )代其履行职责:

  A:第一副总经理

  B:总经理指定的副总经理

  C:总经理指定的高层管理人员

  D:理事会决定临时代理的人员

  答案:B

  6、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告:

  A:每一季度结束后30日内

  B:每一年度结束后3个月内

  C:每一年度结束后60日内

  D:每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

  答案:B

  7、当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施

  A:中国证监会

  B:中国期货业协会

  C:期货交易所

  D:中国证监会派出机构

  答案:A

  8、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是:

  A:身体状况良好

  B:具有良好的职业道德

  C:从事期货、证券工作5年以上

  D:取得期货从业人员资格

  答案:C

  9、下列说法正确的是( ):

  A:中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后,中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

  B:中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

  C:中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

  D:中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括:任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

  答案:C

  10、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将():

  A:暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布

  B:对该高管人员进行处罚

  C:注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布

  D:对该高管人员所在公司进行提示

  答案:C

  11:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。

  A:不承担责任

  B:承担次要赔偿责任

  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D:全部承担赔偿责任

  参考答案[D]

  12:《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

  A:2003年7月1日

  B:2003年7月10日

  C:2003年6月31日

  D:2003年7月31日

  参考答案[A]

  13:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

  A:配额

  B:依法征税

  C:许可证

  D:审核

  参考答案[C]

  14:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  参考答案[B]

  15:(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A:中国期货业协会

  B:中国证监会

  C:中国证券业协会

  D:期货交易所

  参考答案[B]

  16:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B:任用不具备资格的期货从业人员

  C:挪用客户保证金

  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

  17:期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B:股东大会决定解散

  C:破产

  D:因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  18:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

  A:自然人

  B:国有企业

  C:投机客户

  D:期货交易所会员

  参考答案[D]

  19:期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

  A:客户代表

  B:公司的交易部经理

  C:公司的运作部经理

  D:出市代表

  参考答案[D]

  20:我国的期货交易必须在(  )内进行。

  A:期货交易所

  B:商品交易市场

  C:商品产地

  D:买卖双方约定的场所

  参考答案[A]

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