【强化练习】2019年期货从业资格考试《期货基础知识》强化练习3
2019年08月29日 来源:来学网1、期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )
A:《期货经纪合同》
B:《期货经纪业务规则》
C:《期货交易所交易规则》
D:《期货交易风险说明书》
答案:D
2、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到结算报告的当天
D:《期货经纪合同》约定的时间
答案:D
3、期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理
A:停其部分期货业务
B:注销其《营业部经营许可证》
C:撤销其期货经纪资格
D:注销其《期货经纪业务许可证》
答案:A
4、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的,资格证书失效。
A:1
B:3
C:5
D:7
答案:B
5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由( )代其履行职责:
A:第一副总经理
B:总经理指定的副总经理
C:总经理指定的高层管理人员
D:理事会决定临时代理的人员
答案:B
6、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告:
A:每一季度结束后30日内
B:每一年度结束后3个月内
C:每一年度结束后60日内
D:每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内
答案:B
7、当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:中国证监会派出机构
答案:A
8、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是:
A:身体状况良好
B:具有良好的职业道德
C:从事期货、证券工作5年以上
D:取得期货从业人员资格
答案:C
9、下列说法正确的是( ):
A:中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后,中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B:中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C:中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D:中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括:任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
答案:C
10、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将():
A:暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
B:对该高管人员进行处罚
C:注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
D:对该高管人员所在公司进行提示
答案:C
11:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
12:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
13:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
14:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
15:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
16:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险
参考答案[B]
17:期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满,股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
18:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是( )。
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
19:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
20:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]