1.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列()条件的，方可成立。

　　A.基金募集份额总额不少于3亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于300人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　答案：B

　　解析：需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

　　2.关于ETF的交易规则，正确的是()。

　　A.买入申报数量为10001分或其整数倍

　　B.申报价格最小变动单位为0.01元

　　C.上市首日无涨跌幅限制

　　D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　答案：D

　　解析：买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　3.关于基金赎回，下列说法错误的是()。

　　A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

　　B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

　　D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　答案：C

　　解析：赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

　　4.基金的特点不包括()。

　　A.杠杆效应

　　B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　答案：A

　　解析：考察基金的五个待点。基金的特点包括集合理财、专业管理;组合投资、分散风险：利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管，保障安全。

　　5.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案：B

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔数量应低于100万份。

　　6.我国开放式基金的存续期为()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般无期限

　　答案：D

　　解析：我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　7.QDII基金的净值在估值日后()内披露.

　　A.2天

　　B.2个工作日

　　C.3天

　　D.3个工作日

　　答案：B

　　解析：QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

　　8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.买者自慎

　　C.收益共享

　　D.买者自负

　　答案：B

　　解析：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　9.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

　　A.差异性

　　B.形态性

　　C.继承性

　　D.约束性

　　答案：B

　　解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　10.封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

　　A.投资基金规模大小

　　B.二级市场供求关系

　　C.上市公司质量

　　D.投资时间长短

　　答案：B

　　解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　11.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案：A

　　解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　12.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。

　　A.狭小

　　B.广泛

　　C.相同

　　D.不确定

　　答案：B

　　解析：―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

　　13.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案：D

　　解析：内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　14.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案：B

　　解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　15.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A.2亿

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.1.5亿

　　答案：C

　　解析：在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。

　　16.基金销售市场细分的原则不包括()

　　A.准入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则和利润原则

　　答案：A

　　解析：基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则

　　17.LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.1份基金份额

　　C.10元人民币

　　D.10份基金份额

　　答案：B

　　解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　18.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A.基金管理人的业缋、组织结构

　　B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D.基金合同特别约定事项

　　答案：A

　　解析：在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　19.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.申购、赎回的标的不同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.二级市场的净值报价频率相同

　　答案：D

　　解析：LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　20.金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.中央银行

　　D.个人和企业居民

　　答案：B

　　解析：金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。